证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

admin2011-03-16 35

问题证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

选项 A、由中国证监会责令改正
B、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D、处以警告、罚款处罚

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。(　　)

在套期保值中，一般希望股票(组合)没有非系统风险，即超额收益Alpha为1。(　　)

债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。(　　)

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。(　　)

以券融资是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。(　　)

会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。(　　)

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。(　　)

从理论上讲，组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。(　　)

下列()融资方式属于直接融资的范畴。

后世医家提出望小儿指纹的诊法主要是针对多大龄儿童

对急性肺水肿患者的护理中，下列哪项措施不妥

研究一组数据的分布规律时，画频数表的第一个步骤应该是

赵某多次临摹某著名国画大师的一幅名画，然后署上该国画大师姓名并加盖伪造印鉴，谎称真迹售得收入六万元。对赵某的行为如何定罪处罚?

小张利用自动存款机，先后两次将手中的假人民币存入银行，数量高达30万余元，则他犯了()。

分析东欧国家选择斯大林政治经济体制的主要原因。

某计算机有8个主设备竞争总线使用权，使用链式请求方式进行总线判优控制，则该机为实现总线判优控制需要的控制线数为()。

WhatarethechallengesfacingmultinationalsthatwanttobuildtheirbrandsinChina?—Ithinkthefirstthingisignorance.Th

ThePowerofNiceInfiction,filmandpopularculture,niceisthelastwordeverassociatedwithbosses.There’sLordSuga

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