证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

admin2011-03-16 33

问题证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

选项 A、由中国证监会责令改正
B、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D、处以警告、罚款处罚

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事表决通过即可执行。(　　)

资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。(　　)

即使没有对发行证券的公司状况进行全面的分析，对行业和区域进行详细的分析也能准确地预测证券的价格走势。(　　)

只有当期货价格落在无套利区间上界之上或下界之下时，才出现可操作套利机会。(　　)

外国投资者股权并购的，并购后注册资本在500万美元以上至1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍。(　　)

外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业，可以认定为外国投资者并购境内企业。(　　)

2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。(　　)

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。(　　)

与银行贷款等直接融资相比,发行债券和股票这两种间接融资方式有筹资数额大、时间长、成本低,且不受贷款条件限制的优点。()

下列腧穴归经正确的是

前列腺癌最好发的部位是

心衰细胞是

5岁女孩，咳嗽4个月，凌晨及活动后加剧，服用多种抗生素无效，服用特布他林(搏利康)以后有缓解。查体：无发热，面部及颈部散在湿疹。两肺呼吸音粗，该患儿可能的诊断为

超保护贸易政策的基本特点是，既保护本国幼稚工业，更多的是保护国内高度发展的工业或出现衰落的垄断工业。()

电脑动画是一种表现力极强的电脑设计手段，在形式上分()种。

以下咨询内容中，属于组织咨询的是()。

如果要开一张包治百病的药方，或者拟定一个适用于一切情况的一般准则，那是很荒谬的。因为这种做法违背了

GettinganEarlyStartPineJogElementarySchoolseemsmorelikeagreen-themededucationalresortthananattractiveolds

Poetrydoesn’tmattertomostpeople.Onehastowonderifpoetryhasanyplaceinthe21stcentury,whenmusicvideosandsat

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