当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 36

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Z2G2FFFM

最新回复(0)

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

2005年12月8日，国家开发银行和()在银行间市场发行了首批资产支持证券。

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。

上市公司申请发行新股，最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。()

除监事会公告外，上市公司披露的信息可以不用以董事会公告的形式发布。(　　)

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

除在交易所市场上市外，企业债券也可以进入银行间市场交易流通。(　　)

目前,我国国债承购包销方式主要运用于()。

1988年，我国首次以()方式发行国债。

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()

上述痛经病为何种证型其治疗首选

常用的一些基坑与管沟的支撑方法中，(1)适用于开挖宽度大的基坑，当部分地段下部放坡不足时所采取的方法。

下列哪个不是企业风险管理(ERM)的直接好处?

规避价格风险意味着期货交易本身无价格风险。()

固定订购量系统库存控制的特点有()。

化学学习的学习观和学习方法是()。

建立学生成长档案是一种发展性评价方法。()

设f(x)在区间[0，1]上可导，f(1)=．证明：存在ξ∈(0，1)，使得2f(ξ)+ξf’(ξ)=0．

求微分方程x2y”＋2x2y”－xy’＋y＝0的通解．

关于CA安全认证体系的叙述中错误的是________。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

2005年12月8日，国家开发银行和()在银行间市场发行了首批资产支持证券。

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。

上市公司申请发行新股，最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。()

除监事会公告外，上市公司披露的信息可以不用以董事会公告的形式发布。( )

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

除在交易所市场上市外，企业债券也可以进入银行间市场交易流通。( )

目前,我国国债承购包销方式主要运用于()。

1988年，我国首次以()方式发行国债。

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()

上述痛经病为何种证型其治疗首选

常用的一些基坑与管沟的支撑方法中，(1)适用于开挖宽度大的基坑，当部分地段下部放坡不足时所采取的方法。

下列哪个不是企业风险管理(ERM)的直接好处?

规避价格风险意味着期货交易本身无价格风险。()

固定订购量系统库存控制的特点有()。

化学学习的学习观和学习方法是()。

建立学生成长档案是一种发展性评价方法。()

设f(x)在区间[0，1]上可导，f(1)=．证明：存在ξ∈(0，1)，使得2f(ξ)+ξf’(ξ)=0．

求微分方程x2y”＋2x2y”－xy’＋y＝0的通解．

关于CA安全认证体系的叙述中错误的是________。

除监事会公告外，上市公司披露的信息可以不用以董事会公告的形式发布。(　　)

除在交易所市场上市外，企业债券也可以进入银行间市场交易流通。(　　)