当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

admin2011-03-22 31

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Z0K2FFFM

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。(　　)

若行使价格小于标的证券价格，则认购权证是价外，认沽权证是价内。(　　)

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。(　　)

全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。(　　)

超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。(　　)

在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报一次，一经申报不得撤销或者修改。(　　)

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。(　　)

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。(　　)

时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有()。

机械通气的并发症包括：()、()、()、()。

下列关于低钾血症临床表现的描述错误的是

高档X线管的阳极热容量为

银行履约保函通常为合同金额的()％左右。

(2016年)下列关于利润分配及未分配利润的会计处理中，错误的是()。

简述学习策略训练的原则。

心理健康表现为个人具有生命的活力，积极的内心体验和良好的()。

给定函数f(x)＝ax2＋bx＋c，其中a，b，c为常数，求：fˊ(x)，f(0)，fˊ(1／2)，fˊ(－b／2a).

SupposeyourfriendMike’sfatherpassedawayyesterday.Mikeisindeepsorrow.Writehimanemailto1)comforthim,and2)

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。( )

若行使价格小于标的证券价格，则认购权证是价外，认沽权证是价内。( )

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。( )

全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。( )

超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。( )

在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报一次，一经申报不得撤销或者修改。( )

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( )

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。( )

时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有()。

机械通气的并发症包括：()、()、()、()。

下列关于低钾血症临床表现的描述错误的是

高档X线管的阳极热容量为

银行履约保函通常为合同金额的()％左右。

(2016年)下列关于利润分配及未分配利润的会计处理中，错误的是()。

简述学习策略训练的原则。

心理健康表现为个人具有生命的活力，积极的内心体验和良好的()。

给定函数f(x)＝ax2＋bx＋c，其中a，b，c为常数，求：fˊ(x)，f(0)，fˊ(1／2)，fˊ(－b／2a).

SupposeyourfriendMike’sfatherpassedawayyesterday.Mikeisindeepsorrow.Writehimanemailto1)comforthim,and2)

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。(　　)

若行使价格小于标的证券价格，则认购权证是价外，认沽权证是价内。(　　)

根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。(　　)

全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。(　　)

超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。(　　)

在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报一次，一经申报不得撤销或者修改。(　　)

证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。(　　)

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。(　　)