证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。　Ⅰ．责令改正，给予警告　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10

admin2023-02-08 36

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。
　Ⅰ．责令改正，给予警告
　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
　Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司监督管理条例》第83条规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；(2)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(3)违反规定委托他人代为买卖证券；(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；(5)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

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根据《水利工程设计变更管理暂行办法》，下列设计变更中属于一般设计变更的有()。

关于轴流通风机试运转的要求，正确的有()。

下列关于总承包方的管理的说法，错误的是()。

建筑智能化产品，进口设备应提供()。

HDPE膜材料质量应由()在现场抽样检查。

根据《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》规定，下列情形中，不属于违法分包的情形的有()。

债权相对性理论的内涵，不包括()。

我国实行建筑企业资质管理制度、建造师执业资格注册制度、管理人员持证上岗制度，都是对建筑工程项目质量影响因素中()的控制。

下列关于证券投资金说法错误的是()。

下列属于琼瑶的作品的有()

简述有效控制的原则。

毛舌见于

身高80cm正常小儿，头围47cm，乳牙16枚，前囟已闭，能用简单的语言表达自已的需要，对人、事有喜乐之分。此小儿的年龄是（）

公路定线中确定的桥面标高与通航净空顶部标高之差称为()

对软盘进行写保护后，软盘中的数据(　　)。

全面推进依法治国的任务包括()。

TheEnglish,asarace,areverydifferentfromallothernationalities,includingtheirclosestneighbors,theFrench,Belgians

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根据《水利工程设计变更管理暂行办法》，下列设计变更中属于一般设计变更的有()。

关于轴流通风机试运转的要求，正确的有()。

下列关于总承包方的管理的说法，错误的是()。

建筑智能化产品，进口设备应提供()。

HDPE膜材料质量应由()在现场抽样检查。

根据《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》规定，下列情形中，不属于违法分包的情形的有()。

债权相对性理论的内涵，不包括()。

我国实行建筑企业资质管理制度、建造师执业资格注册制度、管理人员持证上岗制度，都是对建筑工程项目质量影响因素中()的控制。

下列关于证券投资金说法错误的是()。

下列属于琼瑶的作品的有()

简述有效控制的原则。

毛舌见于

身高80cm正常小儿，头围47cm，乳牙16枚，前囟已闭，能用简单的语言表达自已的需要，对人、事有喜乐之分。此小儿的年龄是（）

公路定线中确定的桥面标高与通航净空顶部标高之差称为()

对软盘进行写保护后，软盘中的数据( )。

全面推进依法治国的任务包括()。

TheEnglish,asarace,areverydifferentfromallothernationalities,includingtheirclosestneighbors,theFrench,Belgians

对软盘进行写保护后，软盘中的数据(　　)。