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  3. 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．净资产与负债的比例不得低于8％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．净资产与负债的比例不得低于8％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不

admin2022-11-04  25
问题 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有(          )。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．净资产与负债的比例不得低于8％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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