投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 30

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有()

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是(　　)。

上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。()

金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。()

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依(　　)自主选择。

上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后()个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。

记账式国债的承销程序主要有()阶段。

关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是()。

传统的风险限额管理存在的缺陷有()。

关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法中，错误的是()

牙周袋底位于釉牙骨质界根方，从袋底到釉牙骨质界的距离称为

急性重症胆管炎的治疗原则是

转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越()。

在社会中不同地位不同阶层的人的行为，对群众的影响是不同的，地位越高，影响越大，所以才会有“________”的说法。填入画横线部分最恰当的一项是()。

假设某台式计算机的内存储器容量为128MB，硬盘容量为10GB。硬盘的容量是内存容量的()。

Manyayoungpersontellsmehewantstobeawriter.Ialwaysencouragesuchpeople,butIalsoexplainthatthere’sbigdiffer

In1798thepoliticaleconomistMalthuspredictedthatintimemankindwouldfacestarvation,havingoutgrowntheavailablefood

WhowillbebenefitedfromthemoneyHolidayInndonatesforeverystoryshared?

Willyou______myarticletofindoutwhetherI’vemadeanymistakes?

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有()

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。

上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。()

金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。()

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。

上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后()个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。

记账式国债的承销程序主要有()阶段。

关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是()。

传统的风险限额管理存在的缺陷有()。

关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法中，错误的是()

牙周袋底位于釉牙骨质界根方，从袋底到釉牙骨质界的距离称为

急性重症胆管炎的治疗原则是

转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越()。

在社会中不同地位不同阶层的人的行为，对群众的影响是不同的，地位越高，影响越大，所以才会有“________”的说法。填入画横线部分最恰当的一项是()。

假设某台式计算机的内存储器容量为128MB，硬盘容量为10GB。硬盘的容量是内存容量的()。

Manyayoungpersontellsmehewantstobeawriter.Ialwaysencouragesuchpeople,butIalsoexplainthatthere’sbigdiffer

In1798thepoliticaleconomistMalthuspredictedthatintimemankindwouldfacestarvation,havingoutgrowntheavailablefood

WhowillbebenefitedfromthemoneyHolidayInndonatesforeverystoryshared?

Willyou______myarticletofindoutwhetherI’vemadeanymistakes?

FewAmericansstayinonepositionoroneplaceforalifetime.Wemovefromtowntocityto【T1】______,fromajobinoneregio

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是(　　)。

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依(　　)自主选择。