内部环境控制主要包括( )。

admin2014-05-21 20

问题内部环境控制主要包括( )。

选项 A、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B、加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C、建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D、建立健全内部授权控制体系

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“基金销售机构内部环境控制”的熟悉。基金销售机构的内部环境控制，即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。主要包括：①建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统。②建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。③建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理，建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，制定切实有效的应急应变措施；同时，通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。因此，本题的正确答案为A、C、D。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/XYE2FFFM

最新回复(0)

内部环境控制主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。

证券公司在股票承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为()。

设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。()

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。()

特征线模型是描述证券的实际收益率与市场组合实际收益率之间关系的回归模型。()

教学过程的基本规律是什么?

A.中性粒细胞浸润B.单核巨噬细胞浸润C.B淋巴细胞浸润D.嗜酸陛粒细胞浸润E.Th2型淋巴细胞浸润I型超敏反应效应阶段

A、控制的标准必须是统一的、合理的B、有效控制系统应是合理、适用的C、控制手段应顾及到例外情况的发生D、控制系统应能及时发现偏差信息E、有效控制系统依赖于准确的数据有效控制的适用性是指

出现下列哪种情形，就可以推定经营者具有市场支配地位()。

劳动者不愿意接受现行工资水平形成的失业，属于()。

销售费用的通常测算方法是通过()乘以一定比率来测算的。

1．01，4．04，9．09，16．16，()。

在窗体上画一个名称为Command1的命令按钮，然后编写如下程序：OpinionBase1PrivateSubCommand1_Click()d=0c=10x=Array(10

下列算式正确的是()。

(1)Someoneelsehadsaidthat;"Likemustmarrylikeorthere’llbenohappiness."Whowasit?Itseemedamillionyearssinc