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  3. 内部环境控制主要包括( )。

内部环境控制主要包括( )。

admin2014-05-21  16
问题 内部环境控制主要包括(    )。
选项 A、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B、加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C、建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D、建立健全内部授权控制体系
答案A,C,D
解析 本题考查重点是对“基金销售机构内部环境控制”的熟悉。基金销售机构的内部环境控制，即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。主要包括：①建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统。②建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。③建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理，建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，制定切实有效的应急应变措施；同时，通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。因此，本题的正确答案为A、C、D。
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