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资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
admin
2018-08-14
32
问题
资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
选项
A、5
B、10
C、20
D、30
答案
B
解析
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:①具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。②具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。④具有完善的业务制度。⑤最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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