期货公司董事长出现( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

admin2021-03-31 30

问题期货公司董事长出现( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

选项 A、辞职
B、被撤销任职资格
C、被认定为不适当人选而被解除职务
D、中国证监会对其进行监管谈话

答案D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

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期货公司董事长出现( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(　　)

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。(　　)

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。(　　)

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。(　　)

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

下列对诊断溶血性贫血意义最大的化验检查结果是

A．原发性闭经B．继发性闭经C．子宫内膜异位症D．围绝经期综合征E．排卵性功血患者，女，23岁。1年前行刮宫术后月经再未来潮，为

判定微觉醒时觉醒时间低限是

做嵌体牙体预备时．错误的做法是

患者，女性，20岁。右颈前肿块2个月来诊。查体：甲状腺右叶上极扪及3cm×2cm肿块，表面光滑。颈部未扪及肿大的淋巴结。该患者首选的检查是

某网络计划在执行中发现B工作还需作业5天，但该工作至计划最迟完成时间尚有4天，则该工作()。

全陪的各站服务，使各项接待计划适时、到位，突发事件得到及时有效处理。主要服务工作()。

在《大清会典》中哪一部增设了总理各国事务衙门的机构和权限，体现了近代行政体制的变化?

期货公司董事长出现( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

期货法律法规

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期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。( )

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。( )

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。( )

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在( )个工作日内向协会报告。

下列对诊断溶血性贫血意义最大的化验检查结果是

A．原发性闭经B．继发性闭经C．子宫内膜异位症D．围绝经期综合征E．排卵性功血患者，女，23岁。1年前行刮宫术后月经再未来潮，为

判定微觉醒时觉醒时间低限是

做嵌体牙体预备时．错误的做法是

患者，女性，20岁。右颈前肿块2个月来诊。查体：甲状腺右叶上极扪及3cm×2cm肿块，表面光滑。颈部未扪及肿大的淋巴结。该患者首选的检查是

某网络计划在执行中发现B工作还需作业5天，但该工作至计划最迟完成时间尚有4天，则该工作()。

全陪的各站服务，使各项接待计划适时、到位，突发事件得到及时有效处理。主要服务工作()。

在《大清会典》中哪一部增设了总理各国事务衙门的机构和权限，体现了近代行政体制的变化?

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(　　)

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。(　　)

期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。(　　)

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期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。