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  3. 全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件的是( )。[2018年9月真题]

全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件的是( )。[2018年9月真题]

admin2022-08-17  38
问题 全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件的是(          )。[2018年9月真题]
选项 A、主办券商关于股票发行合法合规性意见
B、股票发行法律意见书
C、本次股票发行的验资报告
D、股票发行情况报告书
答案C
解析 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——信息披露文件、备案文件的内容与格式》附录1《全国中小企业股份转让系统股票发行相关文件目录》，备案前披露的文件有：股票发行方案；公司关于股票发行的董事会决议；公司关于股票发行的股东大会决议(如有)；公司年度股东大会决议；股票发行认购公告；股票发行认购结果公告；主办券商关于股票发行合法合规性意见；股票发行法律意见书；具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告(如有)；收购类文件(如有)。而备案文件中要求披露的文件是股票发行情况报告书，不要求披露的文件有：募集资金三方监管协议、股票发行备案报告、本次股票发行的验资报告等。
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