下列不属于合规管理的内容的是( )。

admin2019-09-24 17

问题下列不属于合规管理的内容的是( )。

选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告

答案D

解析合规管理的内容包括：(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

通常来说，一国政府实行扩张性的货币政策，会导致本国货币升值。()

下列关于外汇期货的说法正确的有()。

某投资者拥有执行价格为840美分／蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839．25美分／蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于()。

()的时间价值总是大于等于0。

某股票当前价格为88．75港元，其看跌期权A的执行价格为110．00港元，权利金为21．50港元，另一股票当前价格为63．95港元，其看跌期权B的执行价格和权利金分别为67．50港元和4．85港元，比较A、B的时间价值()。

从国际经验看，各国期货交易所进行的自律管理所涉及的内容()。

我国黄金期货合约的交割品级是金含量不小于99．995％的国产金锭及经交易所认可的伦敦金银市场协会(LBMA)认定的合格供货商或精炼厂生产的标准金锭。()

公司制期货交易所的监事会可以对董事和高级管理人员提出罢免的建议。(　　)

投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是()。I．投资知识Ⅱ．社会阶层Ⅲ．教育程度Ⅳ．职业

鉴别丹参中的菲醌类成分，可用

王小姐在家中为宠物猫洗澡后出现哮喘症状，其可能的诱发因素为

对少数重要商品和服务实行价格管制的基本原则是综合考虑商品或者服务的()。

反映企业经营成果的会计要素包括()。

下表给出了四种经济状况下，两种资产组合方案可能的收益率和相应的概率：要求：分别计算两种资产组合收益率的标准差：

货币政策要通过对货币供给量的调节来调节利息率，再通过利息率的变动来影响总需求。()

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()的时间价值总是大于等于0。

某股票当前价格为88．75港元，其看跌期权A的执行价格为110．00港元，权利金为21．50港元，另一股票当前价格为63．95港元，其看跌期权B的执行价格和权利金分别为67．50港元和4．85港元，比较A、B的时间价值()。

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王小姐在家中为宠物猫洗澡后出现哮喘症状，其可能的诱发因素为

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