期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

admin2019-03-14 21

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

选项 A、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B、相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
C、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A，B，C，D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

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治疗肝郁化热、脾虚血虚证的最佳选方是

窦某，女，26岁。人工流产负压吸引术过程中突感阻力消失，同时吸管进入而无到底的感觉；腹痛剧烈，出汗，面色苍白，血压下降。双合诊子宫体局部有明显压痛。其诊断是

A．肝火犯肺证B．脾肾阳虚C．肝脾不调证D．肺脾两虚E．肝肾阴虚证头晕目眩，腰膝酸软，五心烦热，常见于()。

《中华人民共和国行政处罚法》规定，不予行政处罚的违法行为是()

教学风格的形成与教师对自己个性特点的认识密切相关，一个人的个性特点是相对稳定的，所以教学风格一旦形成，就有较强的相对稳定性。()

“耳提面命”这个成语的意思是(　　)。

公民应该有高尚的爱国主义精神，自觉学法、懂法、守法、护法。这是公民基本道德规范中()。

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会员制期货交易所理事会的职权包括( )。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

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