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  3. 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ．不公平对待不同投资组

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ．不公平对待不同投资组

admin2017-10-08  26
问题 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是(          )。
    Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
    Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
    Ⅲ．不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
    Ⅳ．对有关客户的身份证明材料予以保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ
答案B
解析 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。Ⅰ、Ⅱ的表述错误。
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送属于投资合规性风险。Ⅲ的表述正确。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的规定，反洗钱合规性风险管理措施主要包括以下内容：
①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。Ⅳ的表述正确。
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