关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ．不公平对待不同投资组

admin2017-10-08 23

问题关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。
Ⅰ．在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ．合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ．不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ．对有关客户的身份证明材料予以保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ

答案B

解析合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。Ⅰ、Ⅱ的表述错误。
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送属于投资合规性风险。Ⅲ的表述正确。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的规定，反洗钱合规性风险管理措施主要包括以下内容：
①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。Ⅳ的表述正确。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。

在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算机披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

基金财务会计报表不包括()。

通过()，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为()。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

根据UCITS一号指令，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的；欧盟的成员国可将此比例提高到。()

()是期货交易最大的特征。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为55元，那么今日交易价不可能为()元。

基金份额持有人大会日常机构可以行使的职权包括()。

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建设工程项目施工质量的决定因素是()。

在编制成本支出计划时，要在项目总体层面上考虑总的预备费，也要在()安排适当的不可预见费。

下列关于证券投资组合的表述中，错误的是()。

已知甲项目的原始投资额为250万元,建设期为2年,投产后1至5年的每年净现金流量为45万元,第6至10年的每年净现金流量为40万元,则该项目包括建设期的静态投资回收期为()年。

有利于促使各基层单位精打细算，合理使用资金，并能够克服增量预算法缺点的预算方法是()。

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A、Tiredness.B、Shallowbreaths.C、Obesity.D、Snoring.A

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根据UCITS一号指令，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的______；欧盟的成员国可将此比例提高到______。()

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某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为55元，那么今日交易价不可能为()元。

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