首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于( )。
某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于( )。
admin
2018-08-27
32
问题
某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于( )。
选项
A、操作风险
B、法律合规风险
C、流动性风险
D、市场风险
答案
A
解析
操作风险是来源于人力、系统、流程出错,以及其他不可控但会影响公司运营的风险。例如人为失误、内外部欺诈、系统失灵和合同纠纷等。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Wmg2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某投资者准备投资两家公司,一家是户外用品生产公司,一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好,而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50%,平均较为阴雨的概
评估证券或投资组合系统性风险的,反映投资对象对市场变化的敏感度的指标是()。
根据我国现行的有关交易制度规定,下列实行次交易日起回转交易的是()。
上海证券交易所规定融资融券业务保证金比例不得低于()。
基金N与基金M具有相同的标准差,基金N的平均收益率是基金M的两倍,基金N的夏普指数()。
关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是()。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险
中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括()。
下列关于风险与收益的关系说法错误的是()。
关于房地产投资信托基金的特点,以下表述错误的是()。
随机试题
月经血不凝的原因是
面神经
(2001年第56题)关于结核病的呼吸系统症状,下列哪项正确
下列关于社会心理的描述,正确的是
附解除条件的民事法律行为,在条件成就时,其民事法律行为( )。
下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是()。
道氏理论认为,( )最为重要。
关于质量管理体系,下列各项说法正确的有()。
一个数有6个约数,其最小的3个约数之和为11,满足条件的所有数之和是()。
以下合法的变量名是
最新回复
(
0
)