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  3. 证券交易内幕信息的知情人包括（ ）(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)证券公司高级研究人员；(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员

证券交易内幕信息的知情人包括（ ）(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)证券公司高级研究人员；(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员

admin2013-07-02  25
问题 证券交易内幕信息的知情人包括（     ）(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)证券公司高级研究人员；(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
选项 A、(1)(2)(3)(4)
B、(1)(2)(3)
C、(1)(3)(4)
D、(1)(2)(4)
答案D
解析 内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
国务院证券监督管理机构规定的其他人。
由此判断(1)(2)(4)属于证券交易内幕信息的知情人，而(3)证券公司高级研究人员不属于证券交易内幕信息的知情人。
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