2. 财经
  3. 某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，

某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，

admin2021-03-31  29
问题 某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2016年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请(    )。
选项 A、不能通过
B、可以通过
C、可以通过，但必须补充一些材料
D、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
答案A
解析 《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：
(1)净资本不低于12亿元；
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
(4)净资本不低于净资产的70％。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/WWr2FFFM
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)