某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，

admin2021-03-31 40

问题某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2016年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

选项 A、不能通过
B、可以通过
C、可以通过，但必须补充一些材料
D、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：
(1)净资本不低于12亿元；
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
(4)净资本不低于净资产的70％。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

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机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

根据个体的归属,可将群体划分为()。

当电捕焦油器自动断电装置失灵时。应立即手动断电。需要自动断电的情形说法错误的是()。

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当电捕焦油器自动断电装置失灵时。应立即手动断电。需要自动断电的情形说法错误的是()。

下列收入中，应按“劳务报酬所得”缴纳个人所得税的是()。(2011年)

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