首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规
admin
2018-10-21
24
问题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。
(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。
(3)在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。
(4)未依法履行持续督导义务的。
(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。
(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。
(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。
(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。
(10)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/WWP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
下列关于证券自营业务禁止行为的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或
下列属于系统性风险特征的是()。Ⅰ.无法通过分散化投资来回避Ⅱ.大多数资产价格变动方向往往是相同的Ⅲ.由同一个因素导致大部分资产的价格变动Ⅳ.风险可以分散化
短期国库券的特点包括()。Ⅰ.违约风险极小Ⅱ.流动性强Ⅲ.违约风险大Ⅳ.流动性弱
各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的()。
基金交易费中的交易佣金由证券公司按()的一定比例向基金收取。
首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于()。
下列关于短期政府债券的说法中,正确的是()。Ⅰ.短期政府债券,是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的,期限在1年及1年以内的债务凭证Ⅱ.短期政府债券以贴现形式发行,为无息票债券Ⅲ.短期政府债券的投资者获得的投资
按照现行规定,下列关于委托撤单的说法中,正确的是()。Ⅰ.投资者的委托在未成交前,委托人有权撤销原有委托指令Ⅱ.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托Ⅲ.投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
随机试题
女孩,4岁。因发热4天,伴咽痛、头痛、呕吐,昨晚发现左下肢不能站立及行走,今上午右下肢也不能站立而来诊。体检:体温38℃,神志清,心、肺无异常。双下肢肌力:右Ⅴ级,左Ⅰ级。膝、跟腱反射未引出,病理反射阴性,双下肢痛觉存在。该患者最可能的诊断是
上颌总义齿牙槽嵴的唇颊侧和舌腭侧的区域为()
A.注射点过高B.针尖刺入过深C.针尖刺入过前D.针尖刺入过后E.麻醉药注射入血管内腭前神经阻滞麻醉时出现恶心或呕吐,可能是由于
根据我国的法律规定,下列哪些情况可以形成法律关系?()。
(一)资料某公司目前拥有资金2000万元。其中,长期借款800万元,年利率10%;普通股1200万元,上年支付的每股股利2元,预计股利增长率为5%,发行价格20元,目前价格也为20元。该公司计划筹集资金100万元,企业所得税税率为25%,有两种筹资方案
银行面临风险时应该首先选择风险规避策略。()
下列剪纸,属于北方派的剪纸有()。
在教材编写过程中,课程内容前后反复出现,且后面内容是对前面内容的扩展和深化,这种教材编排方式是()。
阅读下面的叙述,回答问题1、问题2、问题3和问题4,将解答填入对应栏内。【说明】某信息系统工程监理有限责任公司负责人召集该公司有关人员就本公司有关依法经营、加强企业管理、市场开发、竞争及承揽业务中应注意的问题进行了讨论。
下述程序为一数据段,正确的判断是( )。 DATA SEGMENT X DB 332H FIRST=1 FIRST EQU 2 ENDS
最新回复
(
0
)