期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

admin2020-01-14 22

问题期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

选项 A、期货公司客户保证金安全存管制度
B、期货公司治理和内部控制制度
C、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定．建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(　　)

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(　　)行为。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

Forthepasttwoyears,Ihavebeenworkingonstudents’evaluationofclassroomteaching.Ihavekeptarecordofinformalconv

《四诊抉微》的作者是

下列关于用人单位与劳动者建立劳动关系时间的表述．正确的是()。

某项在用包装物原价1000元，按五五摊销法，账面余额为500元，预计可使用1年，现已使用7个月，该包装物的现行市价为1500元，运用成本法进行评估，由此确定该包装物的价值为()元。

下列各项有关投资性房地产会计处理的表述中，正确的是()。(2016年)

根据《行政复议法》的规定，公民、法人或者其他组织对公安机关的具体行政行为不服的，可以提起行政复议。()

甲携带凶器拦路抢劫乙，但恰巧乙身无分文，甲未能抢得钱财。甲的行为属于下列哪一种情形?()

从概念上讲，每个IP地址都是由两部分构成，即网络号和【　　】。

A、Prescribeenoughpain-killers.B、Removetheskinofthearea.C、Takeprecautionsagainstinfection.D、Removetheareatotally.

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

期货法律法规

期货从业资格

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。( )

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

Forthepasttwoyears,Ihavebeenworkingonstudents’evaluationofclassroomteaching.Ihavekeptarecordofinformalconv

《四诊抉微》的作者是

下列关于用人单位与劳动者建立劳动关系时间的表述．正确的是()。

某项在用包装物原价1000元，按五五摊销法，账面余额为500元，预计可使用1年，现已使用7个月，该包装物的现行市价为1500元，运用成本法进行评估，由此确定该包装物的价值为()元。

下列各项有关投资性房地产会计处理的表述中，正确的是()。(2016年)

根据《行政复议法》的规定，公民、法人或者其他组织对公安机关的具体行政行为不服的，可以提起行政复议。()

甲携带凶器拦路抢劫乙，但恰巧乙身无分文，甲未能抢得钱财。甲的行为属于下列哪一种情形?()

从概念上讲，每个IP地址都是由两部分构成，即网络号和【 】。

A、Prescribeenoughpain-killers.B、Removetheskinofthearea.C、Takeprecautionsagainstinfection.D、Removetheareatotally.

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(　　)

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(　　)行为。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

从概念上讲，每个IP地址都是由两部分构成，即网络号和【　　】。