申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 22

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

选项 A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B、有100万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、有公司章程和有健全的内部管理制度

答案A,B,C,D

解析

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上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份l%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)
下列各项属于可转换公司债券发行核准程序的有(　　)。
发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。
关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是(　　)。
上海证券交易所上网发行资金申购日后的(　　)日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。
询价对象应当在年度结束后(　　)个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
利率，尤其是短期利率的变动会影响期权的价格。利率变动对期权价格的影响包括(　　)。
将半年利率r(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益的关系为(　　)。
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)

随机试题

设(X，Y)的概率密度为f(x，y)=2e-(x+y)，0＜x＜y＜+∞，Z=X+Y．求边缘密度fX(x)和期望E(Y｜X=1)；
有关食管癌，下列描述正确的是
关于真菌培养，不正确的是
李老师带领一组实习生到某市郊区县进行口腔健康调查，大家认真讨论了调查方案和步骤方法，就下面的各个环节提出了具体措施。调查指数和标准采用
男性，69岁，反复咳嗽、咳痰30年，气短8年；1周前开始发热，咳嗽、咳脓性痰，呼吸困难，来院诊治。血气分析；pH7.40，PaO250mmHg，PaCO270mmHg，BE14.5mmol/L。该患者的诊断是
患者，男性，66岁，肝癌中晚期。患者极度消瘦，不思饮食，护士为其插胃管补充营养。判断胃管是否在胃内的最好方法是
关于公司资本结构的说法，正确的有()。
(江苏2008C—14)一个面积为2π的圆，其内接长方形的最大面积为()。
"PaleolithicArt"→Theseveralmillenniafollowing30,000B.C.sawapowerfuloutburstofartisticcreativity.Theartworks
TheabilitytomovetofindnewworkhaslongbeenacornerstoneoftheAmericanDream.Thereisgrowingconcernthatbeingst

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份l%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)

下列各项属于可转换公司债券发行核准程序的有(　　)。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是(　　)。

询价对象应当在年度结束后(　　)个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

利率，尤其是短期利率的变动会影响期权的价格。利率变动对期权价格的影响包括(　　)。

将半年利率r(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益的关系为(　　)。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)

设(X，Y)的概率密度为f(x，y)=2e-(x+y)，0＜x＜y＜+∞，Z=X+Y．求边缘密度fX(x)和期望E(Y｜X=1)；

有关食管癌，下列描述正确的是

关于真菌培养，不正确的是

李老师带领一组实习生到某市郊区县进行口腔健康调查，大家认真讨论了调查方案和步骤方法，就下面的各个环节提出了具体措施。调查指数和标准采用

男性，69岁，反复咳嗽、咳痰30年，气短8年；1周前开始发热，咳嗽、咳脓性痰，呼吸困难，来院诊治。血气分析；pH7.40，PaO250mmHg，PaCO270mmHg，BE14.5mmol/L。该患者的诊断是

患者，男性，66岁，肝癌中晚期。患者极度消瘦，不思饮食，护士为其插胃管补充营养。判断胃管是否在胃内的最好方法是

关于公司资本结构的说法，正确的有()。

(江苏2008C—14)一个面积为2π的圆，其内接长方形的最大面积为()。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份l%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。( )

下列各项属于可转换公司债券发行核准程序的有( )。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。

关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是( )。

询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

利率，尤其是短期利率的变动会影响期权的价格。利率变动对期权价格的影响包括( )。

将半年利率r(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益的关系为( )。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。( )

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关于真菌培养，不正确的是

李老师带领一组实习生到某市郊区县进行口腔健康调查，大家认真讨论了调查方案和步骤方法，就下面的各个环节提出了具体措施。调查指数和标准采用

男性，69岁，反复咳嗽、咳痰30年，气短8年；1周前开始发热，咳嗽、咳脓性痰，呼吸困难，来院诊治。血气分析；pH7.40，PaO250mmHg，PaCO270mmHg，BE14.5mmol/L。该患者的诊断是

患者，男性，66岁，肝癌中晚期。患者极度消瘦，不思饮食，护士为其插胃管补充营养。判断胃管是否在胃内的最好方法是

关于公司资本结构的说法，正确的有()。

(江苏2008C—14)一个面积为2π的圆，其内接长方形的最大面积为()。

"PaleolithicArt"→Theseveralmillenniafollowing30,000B.C.sawapowerfuloutburstofartisticcreativity.Theartworks

TheabilitytomovetofindnewworkhaslongbeenacornerstoneoftheAmericanDream.Thereisgrowingconcernthatbeingst

上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份l%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。(　　)

下列各项属于可转换公司债券发行核准程序的有(　　)。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是(　　)。

询价对象应当在年度结束后(　　)个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

利率，尤其是短期利率的变动会影响期权的价格。利率变动对期权价格的影响包括(　　)。

将半年利率r(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益的关系为(　　)。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)