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  3. 证券分析师存在( )情形的，中国证券业协会不予办理执业注册变更登记。 Ⅰ．原任职机构未出具诚信执业情况说明的 Ⅱ．未与原机构就培训费用补偿等争议事项达成一致，因而原任职机构未为其办理离职备案的 Ⅲ．与原机构签订的劳动合同中已就竞业禁止依法作出约定，新

证券分析师存在( )情形的，中国证券业协会不予办理执业注册变更登记。 Ⅰ．原任职机构未出具诚信执业情况说明的 Ⅱ．未与原机构就培训费用补偿等争议事项达成一致，因而原任职机构未为其办理离职备案的 Ⅲ．与原机构签订的劳动合同中已就竞业禁止依法作出约定，新

admin2018-10-21  34
问题 证券分析师存在(    )情形的，中国证券业协会不予办理执业注册变更登记。
Ⅰ．原任职机构未出具诚信执业情况说明的
Ⅱ．未与原机构就培训费用补偿等争议事项达成一致，因而原任职机构未为其办理离职备案的
Ⅲ．与原机构签订的劳动合同中已就竞业禁止依法作出约定，新机构提交执业注册变更申请时不在竞业禁止范围内的
Ⅳ．因违法违规被司法机关立案调查的
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析 证券投资顾问或证券分析师存在以下情形的，中国证券业协会不予办理执业注册变更登记：
(1)原任职机构未出具诚信执业情况说明的。
(2)证券投资顾问或证券分析师未与原机构就培训费用补偿、竞业禁止等争议事项达成一致，原任职机构未进行离职备案的。
(3)原任职机构出具诚信执业情况说明，经协会核实，确认其存在不能诚信执业的事由。
(4)证券投资顾问或证券分析师与原机构签订的劳动合同中已就竞业禁止依法作出约定，新机构提交执业注册变更申请时在竞业禁止范围内。
(5)因违法违规被中国证监会或司法机关立案调查。
(6)中国证监会或协会规定的其他情形。
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