期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 28

问题期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

选项 A、依法合规经营
B、风险监管指标标准
C、客户资产保护
D、公司治理和内部控制

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

有承兑制度的票据是_________。

酶免疫组织化学检测技术中敏感性最高的是()

牙体预备中，保护牙髓的措施中不包括

在房地产居间业务中，房地产经纪人()代理委托人进行房地产权属登记备案。

小张向银行贷款10万元，年利率为6％，要求5年内均匀地偿还。已知：(A／P，6％，5)＝0．2374，(P／F，6％，5)＝0．7473，(P／F，6％，4)＝0．7921，(P／F，6％，3)＝0．8396，(P／F，6％，2)＝0．890

外贸企业从工厂购进应税消费品直接出口的,如果该应税消费品是属于从价定率征收消费税的,其退税公式为()。

下面叙述中关于磁条卡的描述不正确的是()。

能直接与CPU交换信息的存储器是()。

Readtheextractfromanarticleaboutnegotiationbelow.Inmostofthelines(41-52),thereisoneextraword.Iteitheris

NORTHAMERICANGRASSLANDS1InNorthAmerica,nativegrasslandsoccurprimarilyintheGreatPlainsinthemiddleoftheconti

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所可以实行的结算制度包括( )。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。( )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

有承兑制度的票据是_________。

酶免疫组织化学检测技术中敏感性最高的是()

牙体预备中，保护牙髓的措施中不包括

在房地产居间业务中，房地产经纪人()代理委托人进行房地产权属登记备案。

小张向银行贷款10万元，年利率为6％，要求5年内均匀地偿还。已知：(A／P，6％，5)＝0．2374，(P／F，6％，5)＝0．7473，(P／F，6％，4)＝0．7921，(P／F，6％，3)＝0．8396，(P／F，6％，2)＝0．890

外贸企业从工厂购进应税消费品直接出口的,如果该应税消费品是属于从价定率征收消费税的,其退税公式为()。

下面叙述中关于磁条卡的描述不正确的是()。

能直接与CPU交换信息的存储器是()。

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期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)