根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )

admin2013-05-25 56

问题根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行审慎调查。其中，基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，要了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况等。基金管理人对基金代销机构进行审慎调查，要了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )

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证券一般从业资格

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，上市文件所订明的可更改或延长发售期间或公开接受认购的权利，必须遵循的规定包括(　　)。

投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东，但承诺()年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。

投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。

《上市公司证券发行管理办法》规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于()。

发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，发行人、保荐人(主承销商)、律师应在5个工作日内，向(　　)报送会后重大事项说明或专业意见。

预先披露的招股说明书(申报稿)也是发行人发行股票的正式文件，含有价格信息，发行人要据此发行股票。()

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。(　　)

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券()佣金。

证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。()

Excel导入外部文本数据，可以选用Tab键、分号、逗号、空格、回车等作为分列数据的分隔符号。()

女性，24岁，主诉：前牙牙龈肿大一年余。检查：前牙PD：3～4mm。如果此患者诊断为肥大性龈炎，与早期牙周炎鉴别的指标为

小狗造型的卷笔刀似乎可归入95.03(非人类生物性玩具)及82.14(具有刃口的制品)，按规则三(二)小狗造型的卷笔刀应归人()。

融资租赁合同应当采用的形式是()。

涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于()尽职调查。

思维的两个基本特征是间接性和______。

下列表述与资料相符的有几个?()Ⅰ．2010年，Z省一般贸易的进口额不足500亿美元Ⅱ．2010年，Z省对韩国的进出口总额超过100亿美元Ⅲ．2011年，Z省对中国香港的进出口总额比2010年下降了Ⅳ．20

Thereisevidencethattheusualvarietyofhighbloodpressureis,inpart,afamilydisease.Sincefamilieshavesimilargenes

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投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。

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发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，发行人、保荐人(主承销商)、律师应在5个工作日内，向( )报送会后重大事项说明或专业意见。

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涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于()尽职调查。

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