根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。 Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ．参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践

admin2022-01-20 46

问题根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。
Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ．参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案A

解析公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。④参与任何操纵市场的行为。⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

主要投资于海外上市交易的黄金ETF产品的公募另类投资基金是()。

下列不属于系统性风险特点的是()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易超过()。

下列关于全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

下列关于信息比率的说法中，正确的是()。

对于欧式期权，期权合约的有效期_，期权价格__。()

在最近3个月内出现下列情形的股票，不得用于融资融券业务的是()。

下列关于债券买断式回购业务的说法，正确的是()。

回购业务的结算中，第二次结算称为()。

患儿，18个月，自8个月起多次患肺炎、中耳炎和脓疱病，查体发现该患儿扁桃体缺如，该患儿最有可能出现异常的检查是

肺痈成痈期的主证，以下哪项是错误的

急性肾衰竭的诊断依据是

小儿舌体肿大，板硬麻木，舌色深红，其病机是

“海拔”是地面点到()的铅垂距离。

植物生长营养液()

故宫始建于()年间。

下面谱例出自格里格的钢琴小品《蝴蝶》，描绘了蝴蝶轻盈欢快地在花丛中穿梭起舞的情景。下列哪个速度标记适用于此乐曲？()

马克思主义政治经济学的根本任务是

Federaleffortstoaidminoritybusinessesbeganinthe1960’swhentheSmallBusinessAdministration(SBA)beganmakingfederal

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

主要投资于海外上市交易的黄金ETF产品的公募另类投资基金是()。

下列不属于系统性风险特点的是()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易超过()。

下列关于全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

下列关于信息比率的说法中，正确的是()。

对于欧式期权，期权合约的有效期_______，期权价格________。()

在最近3个月内出现下列情形的股票，不得用于融资融券业务的是()。

下列关于债券买断式回购业务的说法，正确的是()。

回购业务的结算中，第二次结算称为()。

患儿，18个月，自8个月起多次患肺炎、中耳炎和脓疱病，查体发现该患儿扁桃体缺如，该患儿最有可能出现异常的检查是

肺痈成痈期的主证，以下哪项是错误的

急性肾衰竭的诊断依据是

小儿舌体肿大，板硬麻木，舌色深红，其病机是

“海拔”是地面点到()的铅垂距离。

植物生长营养液()

故宫始建于()年间。

下面谱例出自格里格的钢琴小品《蝴蝶》，描绘了蝴蝶轻盈欢快地在花丛中穿梭起舞的情景。下列哪个速度标记适用于此乐曲？()

马克思主义政治经济学的根本任务是

Federaleffortstoaidminoritybusinessesbeganinthe1960’swhentheSmallBusinessAdministration(SBA)beganmakingfederal

对于欧式期权，期权合约的有效期_，期权价格__。()