当可疑交易符合下列( )的情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。 Ⅰ．明显涉嫌洗钱等犯罪活动 Ⅱ．明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动 Ⅲ．严

admin2021-11-18 30

问题当可疑交易符合下列( )的情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
Ⅰ．明显涉嫌洗钱等犯罪活动
Ⅱ．明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动
Ⅲ．严重危害国家安全
Ⅳ．严重影响社会稳定

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十七条规定，可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可以交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；②严重危害国家安全或者影响社会稳定的；③其他情节严重或者情况紧急的情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

伞型基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换()的金融交易。

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患者，女，52岁，右侧上颌缺失第一前磨牙、第一磨牙和第二磨牙。左侧上颌缺失侧切牙。在这种情况下，患者的咀嚼运动类型是()

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每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。

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下列关于汪券经纪业务的说法中，不正确的是()。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全同性市场由此形成并初步发展的是()。

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在起重工程中，为保证钢丝绳的正确使用，常用的钢丝绳附件有（ ）。

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