首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。
admin
2017-10-19
33
问题
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。
选项
A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务
答案
A,B,C,D
解析
根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/VEl2FFFM
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国规定,货币市场基金组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。
封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税。()
基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。()
营销环境是指能够影响营销部门、建立并保持与目标客户良好关系能力的各种因素和力量。( )
下列关于基金投资范围的说法正确的有()。
律师事务所和( )作为专业独立的中介服务机构,为基金提供法律、会计服务。
证券组合理论认为,投资收益是对承担风险的补偿。()
现代投资理论表明,投资收益是由投资风险驱动的。()
无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。()
基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。()
随机试题
称取0.7875g硝酸银,定容至500mL,此溶液中银的质量浓度是0.1mg/mL。(银的相对原子质量是108)()
王某在使用信用卡过程中,超过规定的限额进行投资,发卡银行再三催讨欠款.王某故意不予理会,经银行核实,王某完全没有偿还能力。王某的行为()。
以下微量元素中具有潜在毒性,但低剂量时可能具有人体必需功能的是()。
()能够引起测评结果的误差。(2008年5月二级真题)(2007年5月二级真题)
人面鱼纹彩陶盆最可能出现在下列哪个地方?()
桥下的清波昼夜不停地淌过,仿佛快丢失了时间。自从和友人在桥上聚过一次之后,我就依恋上了这桥。每日傍晚,比那粗茶淡饭更悠恬的便是这桥与流水。因此每日饭后,我便踱步来到这里。等着夕阳渐渐藏入大山之后,晚霞洒遍天际,造物者再将这凄冷的意象映入冰冷的水中,成全了追
某人编写了向随机文件中写一条记录的程序,代码如下:TypeRTypeNameAsString*10TelAsString*20EndTypePrivateSubCommand1_Click(
Thegreatestadvantageofbooksdoesnotalwayscomefromwhatwerememberofthem,butfromtheir【C1】______.Agoodbookoften【
(1)FredericChopinwasborninZelazowaWola,Poland,orFebruary22,1810,toaFrenchfatherandPolishmother.Hisfather,N
TheTop10CarsthatAmericansHateTimesaresodifficultfortheautoindustrythatevenToyotaandHondahavenowexperie
最新回复
(
0
)