下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

admin2018-01-12 40

问题下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

选项 A、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
B、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
E、建立合规案处理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案A，B，C，E

解析董事会应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规案处理部门的组织结构。故选项D错误。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行向客户直接提供资金支持，这属于商业银行的()。

商业银行不得向关系人发放()。

按照《商业银行法》的规定，核心资本不包括()。

金融市场功能不包括()。

银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”的有关规定的是()。

未经国务院银行业监督管理机构的批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，这表明在我国对经营存款业务实行的是()。

境内机构经常项目外汇账户限额统一采用以下()币种核定。

在外汇标价方法的选择上，我国采用的是()。

即期外汇交易又称为现汇交易或外汇现货交易，是指必须在成交当日办理实际货币交割的外汇交易。()(2011年)

200712月1日起施行的《个人外汇管理办法》中明确“不再区分现钞和现汇账户，对个人非经营性外汇收付统一通过（）进行管理”。

A、CMS-NaB、CMCNaC、PVAD、CAPE、PLA羧甲基淀粉钠（）。

建筑智能化工程验收人员的总数应为单数，其中专业技术人员的数量不应低于验收人员总数的()。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。

下列具有抗氧化作用的矿物质是()。

Theelephantwaslyingheavilyonitsside,fastasleep.Afewdogsstartedbarkingatit.Theelephantwokeupinaterriblean

已知f(x)在x=0的某个邻域内连续，且f(0)=0，则在点x=0处f(x)()

Thinkofthosefleetingmomentswhenyoulookoutofanaeroplanewindowandrealisethatyouareflying,higherthanabird.No

Joewasthemostpopularboyintheschool.Hewastallandstrong,withdarkbrownhairandgreeneyesandthesweetestsmile.

Heneverletme______whenIneedhissupport.

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行向客户直接提供资金支持，这属于商业银行的()。

商业银行不得向关系人发放()。

按照《商业银行法》的规定，核心资本不包括()。

金融市场功能不包括()。

银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”的有关规定的是()。

未经国务院银行业监督管理机构的批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，这表明在我国对经营存款业务实行的是()。

境内机构经常项目外汇账户限额统一采用以下()币种核定。

在外汇标价方法的选择上，我国采用的是()。

即期外汇交易又称为现汇交易或外汇现货交易，是指必须在成交当日办理实际货币交割的外汇交易。()(2011年)

200712月1日起施行的《个人外汇管理办法》中明确“不再区分现钞和现汇账户，对个人非经营性外汇收付统一通过（）进行管理”。

A、CMS-NaB、CMCNaC、PVAD、CAPE、PLA羧甲基淀粉钠（）。

建筑智能化工程验收人员的总数应为单数，其中专业技术人员的数量不应低于验收人员总数的()。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取( )等形式，对建设工程实施监理。

下列具有抗氧化作用的矿物质是()。

Theelephantwaslyingheavilyonitsside,fastasleep.Afewdogsstartedbarkingatit.Theelephantwokeupinaterriblean

已知f(x)在x=0的某个邻域内连续，且f(0)=0，则在点x=0处f(x)()

Thinkofthosefleetingmomentswhenyoulookoutofanaeroplanewindowandrealisethatyouareflying,higherthanabird.No

Joewasthemostpopularboyintheschool.Hewastallandstrong,withdarkbrownhairandgreeneyesandthesweetestsmile.

Heneverletme______whenIneedhissupport.

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。