首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括( )。 Ⅰ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括( )。 Ⅰ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
admin
2022-01-10
40
问题
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括( )。
Ⅰ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定,证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容:(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当性制度的保障措施。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Upw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于可转换公司债券价值的说法中,正确的有()。Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具,因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以
下列对《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是()。
证券公司应当根据()确定相应的风险因素,并考虑不同风险因素之间的相互作用和共同影响。
中国人民银行作为最后贷款人,在商业银行资金不足时,向其发放贷款,因此是()。
负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
以下关于公司型基金的说法,正确的是()。
下列属于非系统性风险的是()。Ⅰ.某公司产品研发导致股价下跌Ⅱ.市场加息引起股票指数下跌Ⅲ.因债务人违约导致公司股价波动Ⅳ.公司财产因火灾受损
有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条
随机试题
工作转速高于一阶临界转速的转子称为( )转子。
Thebusstoppedatthebusstopto______thethreemenwaitingthere.
1994年12月1日下午1时许,××地质学院家属××在挖冬贮菜窖时发现一口大缸,内有一“铜桶”(实际上铅罐),打开桶盖螺丝后,发现桶内有铅和石蜡,石蜡中有一用绳子拴着的“铜棒”(实际上是放射源)。在场人员以为发现了“宝物”,便取出相互传看,有人还用牙齿咬。
女性,28岁,清晨测血压130/70mmHg,脉搏95次/分,判断其甲状腺功能属于
以下权利中属于用益物权的是()。[2003年考题]
在讲解细胞分裂时,演示自制的细胞分裂动感模型说明了直观教具在教学中的哪个作用?()
德国心理学家_______在莱比锡大学建立了世界上第一个心理学实验室,标志着心理学作为一门独立的科学的诞生。
被称为梆子戏,代表剧目有《穆桂英挂帅》《花木兰》《朝阳沟》等的剧种是()。
在窗体上画一个文本框,名称为Text1(可显示多行),然后再画三个命令按钮,名称分别为Command1、Command2和Command3,标题分别为“读数”、“统计”和“存盘”,如图3.136所示。程序的其功能是:单击“读数”按钮,则把考生目录下的in5
雨声渐渐地住了,窗帘后隐隐的透进清光来。推开窗户一看,呀!凉云散了,树叶上的残滴,映着月儿,好似荧光千点,闪闪烁烁的动着。——真没想到苦雨孤灯之后,会有这么一副清美的图画!凭窗站了一会儿,微微地觉得凉意侵人。转过身来,忽然眼花缭乱,屋子里的别的东
最新回复
(
0
)