甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要向中国证监会申请核准的是( )。(2014年)

admin2021-05-12  28

问题 甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要向中国证监会申请核准的是(    )。(2014年)

选项 A、股东乙向一位朋友转让部分股票
B、股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定2个月后全部买回
C、甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D、甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股

答案D

解析 (1)选项A:股票向特定对象转让后股东人数正好为200人,未超过200人,无须经中国证监会核准;(2)选项B:如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不提出核准申请;(3)选项C:申请“公开转让”之前,股东人数未超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查;(4)选项D:股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的,需经中国证监会核准,成为非上市公众公司。
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