( )对公司的合规管理承担最终责任。

admin2020-02-14 19

问题 ( )对公司的合规管理承担最终责任。

选项 A、督察长
B、合规与风险控制部
C、合规与风险管理委员会
D、董事会

答案D

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Uhg2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。
基金宣传推介材料是指()。
下列关于客户至上的表述中，错误的是()。
基金管理人应当在上年度结束之日起()日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在()。I．投资人用于申购赎回的标的不同Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ．投资人适用的费率不同
基金份额通常在()万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。
以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是()。
某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。I．要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记
()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。
基金销售协议的内容包括()。I．销售费用分配比例和方式Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

随机试题

下列选项中属于我国行政法法源的有()。
简述对农业进行社会主义改造的经验和意义。
功能失调性子宫出血是指
普萘洛尔的作用靶点是氨氯地平的作用靶点是
我国建筑业企业资质分为()三个序列。
企业变革的外部驱动因素是()。
A注册会计师确定甲公司2017年度财务报表整体的重要性为200万元，明显微小错报的临界值为10万元。A注册会计师实施了银行及应收账款函证程序，相关审计工作底稿的部分内容摘录如下：(1)A注册会计师要求被询证的甲公司客户将回函直接寄至会计师事务所，但甲公司
文学决定于经济基础，它与经济基础直接发生联系。()
在考生文件夹下打开EXCEL．xlsX文件，将sheetl工作表的A1：D1单元格合并为一个单元格，内容水平居中；用公式计算2002年和2003年数量的合计，用公式计算“增长比例列的内容(增长比例=(2003年数量一2002年数量)／2002年数量)，单元
情景：班里来了一名新同学，学习跟不上。作为班长你要主动帮他补课，放学时，你请同学给父母带张便条。要求：请你用英语给父母写一张50字左右的便条。告诉他们：1．为什么今天回家会晚一些；2．大约补多长时间的课；3．什么时候到家。

最新回复(0)

( )对公司的合规管理承担最终责任。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

基金宣传推介材料是指()。

下列关于客户至上的表述中，错误的是()。

基金管理人应当在上年度结束之日起()日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在()。I．投资人用于申购赎回的标的不同Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ．投资人适用的费率不同

基金份额通常在()万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。

以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是()。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

基金销售协议的内容包括()。I．销售费用分配比例和方式Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

下列选项中属于我国行政法法源的有()。

简述对农业进行社会主义改造的经验和意义。

功能失调性子宫出血是指

普萘洛尔的作用靶点是氨氯地平的作用靶点是

我国建筑业企业资质分为()三个序列。

企业变革的外部驱动因素是()。

文学决定于经济基础，它与经济基础直接发生联系。()

在考生文件夹下打开EXCEL．xlsX文件，将sheetl工作表的A1：D1单元格合并为一个单元格，内容水平居中；用公式计算2002年和2003年数量的合计，用公式计算“增长比例列的内容(增长比例=(2003年数量一2002年数量)／2002年数量)，单元