首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值的大小,应当向( )提交可疑交易报告。
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值的大小,应当向( )提交可疑交易报告。
admin
2022-03-23
35
问题
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值的大小,应当向( )提交可疑交易报告。
选项
A、中国证券业协会
B、中国反洗钱监测分析中心
C、中国证监会
D、当地证监局
答案
B
解析
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UeV2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付(),是社会福利网的后一道防线。Ⅰ.退休金Ⅱ.救灾款Ⅲ.失业救济Ⅳ.市政建设
以下各项中属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ.有健全的内部管理制度
()是指在中国境外注册、在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
以下()不是发行公募债券的主体。
我国对合格境外机构投资者汇出汇人资金的规定有()。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的,应当向中国证监会和国家外汇管理局作
随机试题
在计算机机房设计时,防雷接地可单独接地。单独设置接地体时,接地体的电阻不应大于()
某患畜无明显腹痛症状,腹腔有较多积液,腹底部穿刺,所获腹腔穿刺液混浊,比重1.018以上,遇空气后形成白色絮状物,离心,沉淀物显微镜下可见大量白细胞、脓球和细菌。则该动物最可能患的疾病是()。
按照施工方法的不同,桩基础可以分为()。①灌注桩;②摩擦桩;③钢管桩;④预制桩;⑤端承桩。
矿井在采掘过程中,只要发生过()次煤(岩)与瓦斯(二氧化碳)突出,该矿井即定为煤(岩)与瓦斯(一氧化碳)突出矿井。
某公司承建城市主干道改造工程,其结构为二灰土底基层、水泥稳定碎石基层和沥青混凝土面层,工期要求当年5月份完成拆迁,11月底完成施工。由于城市道路施工干扰因素多,有较大的技术难度,项目部提前进行了施工技术准备工作。水泥稳定碎石基层施工时,
由于价格总水平上涨导致实际利率下降,会损害( )的利益。
对于“除了运动的物质以外,世界上什么也没有”的观点,认识正确的是
Clothesplayacriticalpartintheconclusionswereachbyprovidingcluestowhopeopleare,whotheyarenot,andwhotheywo
在Excel97中的活动单元格中输入“1/5”,默认情况下单元格内的显示是()。A.小数0.2B.分数1/5C.日期1月5日D.百分数20%
A、Nosmokingordrinkingguaranteeshappiness.B、Kidswithhappycharactersarelessinclinedtodrink.C、Unhappykidsaremore
最新回复
(
0
)