下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

admin2017-11-15 18

问题下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告

答案D

解析合规管理的内容包括：
(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UZg2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

与小规模基金相比，同类大规模基金的优势体现在()。Ⅰ．可以更有效减少非系统性风险Ⅱ．平均固定成本较低Ⅲ．可选择的投资对象范围更广Ⅳ．被投资股票的流动性更好

风险价值VaR是指()。

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别说法错误的是()。

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用()推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。

()应保证督察长的独立性。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。

逝者如斯，而未尝往也；盈虚者如彼，而卒莫消长也斯：

胎儿姿势是指

下列有关公共汽、电车多层停车库的建筑面积的叙述，错误的是()。

银行采取外部营销方式推介银行产品和服务的时候,不必遵循的原则是()。

主张学习的目的在于以发现学习的方式、使学科的基本结构转变为学生头脑中的认知结构的心理学家为布鲁纳。()

队列队形是指所排列队伍的形式。()

对于上级的指示，只须参考执行。()

已知英文字母m的ASCII码值为109，那么英文字母p的ASCII码值是___________。

【B1】【B17】

Theyhadtofaceuptoinnumerable______beforetheyachievedtheirgoal.(2006年中国矿业大学考博试题)