证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。 Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本

admin2022-03-23 40

问题证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度
Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅢⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UYw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。

股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。Ⅰ．现在定约成交Ⅱ．将来交割Ⅲ．非标准化Ⅳ．在场外市场进行

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

关于次级债务，下列说法中正确的有()。Ⅰ．次级债务是由银行发行的Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

A、①B、②C、③D、④A

关于旁瓣伪像，不正确的是

镜下血尿是指

城市规划运作体系包括城市规划具体编制和城市规划实施控制两个方面。()

省和自治区人民政府所在地城市、城市人口在()以上的城市及国务院指定的其他城市的总体规划,由省、自治区人民政府审查同意后,报国务院审批。

下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是()。

你陪领导下基层，你所乘坐的车发生了追尾事故。所幸没有人员伤亡。而此时领导的车已经开远．请问你怎么处理?

Societyisnowmuchmorediversethaneverbefore.

TheWriterWenttothebeacheverydaylastsummerbecause_.TheWriterhastoWorkMorehoursand_now.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。

股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。Ⅰ．现在定约成交Ⅱ．将来交割Ⅲ．非标准化Ⅳ．在场外市场进行

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

关于次级债务，下列说法中正确的有()。Ⅰ．次级债务是由银行发行的Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

A、①B、②C、③D、④A

关于旁瓣伪像，不正确的是

镜下血尿是指

城市规划运作体系包括城市规划具体编制和城市规划实施控制两个方面。()

省和自治区人民政府所在地城市、城市人口在()以上的城市及国务院指定的其他城市的总体规划,由省、自治区人民政府审查同意后,报国务院审批。

下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是()。

你陪领导下基层，你所乘坐的车发生了追尾事故。所幸没有人员伤亡。而此时领导的车已经开远．请问你怎么处理?

Societyisnowmuchmorediversethaneverbefore.

TheWriterWenttothebeacheverydaylastsummerbecause_______.TheWriterhastoWorkMorehoursand_______now.

TheWriterWenttothebeacheverydaylastsummerbecause_.TheWriterhastoWorkMorehoursand_now.