在上海证券交易所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现下列( )情形时，上交所将对其实施风险警示。 Ⅰ．债券最近一次资信评级为AA一级以下(含) Ⅱ．发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预

admin2021-04-26 27

问题在上海证券交易所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现下列( )情形时，上交所将对其实施风险警示。
Ⅰ．债券最近一次资信评级为AA一级以下(含)
Ⅱ．发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损
Ⅲ．发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力
Ⅳ．发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析通过上海证券交易所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现以下情形之一的，上交所可以对其实施风险警示：①债券最近一次资信评级为AA一级以下(含)；②发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损；③发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力；④发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力；⑤上交所认定的其他情形。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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()投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更超过()时，必须发布临时报告。

办理资金账户需持本人身份证和已经办理的证券账户卡或基金账户卡，到证券经营机构办理。每个有效证件可开设()个基本账户。

证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。()

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入固有财产。()

()应作为持有证券的上市公司行为进行基金会计核算。

道氏理论认为市场波动具有的趋势不包括()。

基金管理人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁入措施。()

在我国公司发行存托凭证的发展阶段中，其中()，高科技公司及大型国有企业成功上市。

好的被领导者是【】

既能生津止渴，又能滋阴润燥的药物是

在丙公司已研制出样品，丁公司已开始生产的情况下，甲公司的发明为何仍因具有新颖性而被授予专利权?()。甲公司能否要求丙公司停止侵害并赔偿损失?()。

税务师事务所的()对质量控制制度的设立与组织机构设置以及加强本机构信用管理承担责任。

根据现行资源税政策规定，下列税务处理正确的是(　　)。

极差的特点有()。

社会保障是解决贫富悬殊的最终手段。()

IntheUS,pollafterpollhasshownamajorityinfavourofanimalexperimentation,evenwithoutstatementsaboutitsvalue.Wh

A、Heistiredofroadtrips.B、Heusedtodrivetoworkeveryday.C、He’sjustgothisdrivinglicense.D、Hehasnevergotowor

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更超过()时，必须发布临时报告。

办理资金账户需持本人身份证和已经办理的证券账户卡或基金账户卡，到证券经营机构办理。每个有效证件可开设()个基本账户。

证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。()

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入固有财产。()

()应作为持有证券的上市公司行为进行基金会计核算。

道氏理论认为市场波动具有的趋势不包括()。

基金管理人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁入措施。()

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好的被领导者是【】

既能生津止渴，又能滋阴润燥的药物是

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税务师事务所的()对质量控制制度的设立与组织机构设置以及加强本机构信用管理承担责任。

根据现行资源税政策规定，下列税务处理正确的是( )。

极差的特点有()。

社会保障是解决贫富悬殊的最终手段。()

IntheUS,pollafterpollhasshownamajorityinfavourofanimalexperimentation,evenwithoutstatementsaboutitsvalue.Wh

A、Heistiredofroadtrips.B、Heusedtodrivetoworkeveryday.C、He’sjustgothisdrivinglicense.D、Hehasnevergotowor

根据现行资源税政策规定，下列税务处理正确的是(　　)。