合规与风险控制部的职责不包括( )。

admin2016-09-20 50

问题合规与风险控制部的职责不包括( )。

选项 A、风险的日常管理
B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D、定期对本部门的合规风险进行评估

答案D

解析 D项为各业务部门的职责。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UEq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

当采购经理指数PMI小于()时，说明经济在衰退。
关于UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求，说法不正确的是()。
一般地，在证券指令驱动下，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循()的成交原则。
()描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。
市场风险中，主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是()。
深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。
甲公司2015年与2014年相比，销售利润率下降10％，总资产周转率提高10％，假定其他条件与2014年相同。则2015年与2014年相比，甲公司的净资产收益率()。
对基金管理人的概念认识错误的是()。
下列不属于监事会的职权的是()。
相关法律法规明确要求公司、股东、董事、管理层、员工在基金管理公司治理中要遵守的十大原则不包括()。

随机试题

在驾驶员、汽车、环境三者组成的闭环系统中，汽车与环境之间最基本的联系是轮胎与路面之间的作用力。()
可从事第二类精神药品零售的是
根据行政法规规定，县级以上地方各级政府机构编制管理机关应当评估行政机构和编制的执行情况。关于此评估，下列哪一说法是正确的?(2012年卷二第44题)
导游是指按照()的规定．取得导游让，接受旅行社委派，或同游客签订合同，为游客提供向导、讲解及相关旅游服务的人员。
“最近发展区”理论的提出者是()。
鸽贩某乙，素工心计；家设作坊，自制粗哨，兼经营细哨及旧哨，实为鸽市一霸，见大玩家则__________，阿谀奉承；对一般主顾则意态傲慢，稍与议价便面有鄙色，继以冷嘲热讽。填入划横线部分最恰当的一项是()。
园中的国际村里，以熊猫装点的中国馆________着浓浓的巴蜀气息，吸引了众多法国民众走进场馆。以“文化中国·锦绣四川”为主题的展示现场，糖画、剪纸、蜀绣等四川非物质文化遗产展台前，不少法国民众观摩学习有关技艺，________。填入横线部分最恰当的一项是
本题为选做题，请在I、Ⅱ两道试题中选取其中一道作答，若两题都回答，只按第1道试题的成绩记入总分。选做题Ⅰ阅读下列一组材料：材料1美、俄冷战结束以后，美国一直是世界力量的核心，在世界各地都有它的身影。它为自己的利益而牵制和控制一些小国家，并一步
习近平主席在亚洲相互协作与信任措施会议第四次峰会上提出共同安全、综合安全、合作安全、可持续安全的亚洲安全观，标志着新的亚洲安全观的诞生。其核心是
戊戌维新运动虽然失败了，但它在中国近代史上仍然有着重大的历史意义。具体体现在

最新回复(0)

合规与风险控制部的职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当采购经理指数PMI小于()时，说明经济在衰退。

关于UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求，说法不正确的是()。

一般地，在证券指令驱动下，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循()的成交原则。

()描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。

市场风险中，主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是()。

深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。

甲公司2015年与2014年相比，销售利润率下降10％，总资产周转率提高10％，假定其他条件与2014年相同。则2015年与2014年相比，甲公司的净资产收益率()。

对基金管理人的概念认识错误的是()。

下列不属于监事会的职权的是()。

相关法律法规明确要求公司、股东、董事、管理层、员工在基金管理公司治理中要遵守的十大原则不包括()。

在驾驶员、汽车、环境三者组成的闭环系统中，汽车与环境之间最基本的联系是轮胎与路面之间的作用力。()

可从事第二类精神药品零售的是

根据行政法规规定，县级以上地方各级政府机构编制管理机关应当评估行政机构和编制的执行情况。关于此评估，下列哪一说法是正确的?(2012年卷二第44题)

导游是指按照()的规定．取得导游让，接受旅行社委派，或同游客签订合同，为游客提供向导、讲解及相关旅游服务的人员。

“最近发展区”理论的提出者是()。

鸽贩某乙，素工心计；家设作坊，自制粗哨，兼经营细哨及旧哨，实为鸽市一霸，见大玩家则__________，阿谀奉承；对一般主顾则意态傲慢，稍与议价便面有鄙色，继以冷嘲热讽。填入划横线部分最恰当的一项是()。

习近平主席在亚洲相互协作与信任措施会议第四次峰会上提出共同安全、综合安全、合作安全、可持续安全的亚洲安全观，标志着新的亚洲安全观的诞生。其核心是

戊戌维新运动虽然失败了，但它在中国近代史上仍然有着重大的历史意义。具体体现在