《证券法》的修订为证券市场今后的发展留出足够的政策空间，体现了本次《证券法》修改的长远眼光。特别体现在事关股市发展空间方面，留出了“宽松”的发展环境，着眼于解除股市发展桎梏。以下关于新《证券法》在这方面的突破的说法中正确的是哪些?

admin2014-06-10 41

问题《证券法》的修订为证券市场今后的发展留出足够的政策空间，体现了本次《证券法》修改的长远眼光。特别体现在事关股市发展空间方面，留出了“宽松”的发展环境，着眼于解除股市发展桎梏。以下关于新《证券法》在这方面的突破的说法中正确的是哪些?

选项 A、在新《证券法》下，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营，分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立的情况已经有了突破的空间
B、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票从禁止走向支持
C、银行资金获得了流人股市的机会
D、解禁了证券公司的融资融券行为，规定证券公司在按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，可以为客户买卖证券提供融资融券服务

答案1,2,4

解析相比原《证券法》对“分业经营和管理”、“禁止国企炒股”和“禁止银行资金违规入市”等方面的规定，在修改后的《证券法》中，都有了“新的说法”。现行《证券法》在“总则”中规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。这样的规定，是昔日在严防金融风险的背景下制定的。但目前实行严格分业经营的做法在实践中已经开始被突破，实际中已经出现在集团控股下分设银行、证券、保险机构的模式。比如中国工商银行等商业银行已经设立了基金公司。这确实需要法律上给予支持。修改后的《证券法》在第6条中强调分业管理的同时，新增“国家另有规定的除外”的字句，这就在法律上“开了口子”，给出了政策空间。所以选项A是正确的。根据《证券法》第83条的规定，国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。这与原来的证券法规定的国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票的情形大有区别。可见B选项也是正确的。禁止银行资金违规流入股市，是原有《证券法》的规定，参照当前国家有关鼓励合规资金人市的意见，修改后的《证券法》将此条修订为“依法拓宽资金人市渠道，禁止违规资金流入股市”。所以C选项是正确的。根据现行《证券法》第142条的规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。从而解禁了证券公司的融资融券行为，所以D选项的内容也是这次《证券法》修订新增加的内容，但是应该注意的是此选项并不符合题干中有关股市发展空间的问题，所以D选项不能人选。

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试卷一

法律职业资格

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