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根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经证监会核准的有( )。
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经证监会核准的有( )。
admin
2017-05-15
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问题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经证监会核准的有( )。
选项
A、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司向所有现有股东配股
C、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
D、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
答案
A,B,D
解析
本题考核点是上市公司与非上市公众公司发行和转让的核准规定。上市公司非公开发行股票需要提交发行申请并核准,因此选项A当选;上市公司增发股票需要经过证监会审核,因此选项B当选;对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查,因此选项C不需要经过证监会核准;因股票向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的,需要向中国证监会进行核准,选项D中,向特定对象发行股票后导致股东人数累计超过200人,此时应进行核准。
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经济法题库注册会计师分类
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经济法
注册会计师
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