下列违反了从业人员职业操守中监管规避的准则的有（）

admin2013-07-02 1

问题下列违反了从业人员职业操守中监管规避的准则的有（）

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而输出的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A，C，D

解析银行业从业人员在业务活动中，应当树市依法合规意识。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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下列违反了从业人员职业操守中监管规避的准则的有（）

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在监督检查中，非现场监管对现场检查起指导作用。()

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，商业银行对符合条件的微型和小型企业债权的风险权重为()。

资产分类监管标准的优点是()，缺点是()。

信贷资产证券化目前主要可以分为()类。

全面风险管理模式阶段的特点有()。

信贷资产证券化的转换具有的作用有()。

与市场风险和信用风险相比，商业银行的操作风险具有的特点为()

在抵押贷款证券化过程中，建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了发行证券。()

现在认为下列哪项最不可能引起溃疡性结肠炎

5岁患儿，自幼青紫，有蹲踞现象，胸片示肺血少。最可能的诊断为

工程质量控制的重要环节是(　　)，它是直接影响工程质量、工程进度计划、工程造价的关键因素，还直接影响到工程施工安全。

黄金基金是指以黄金或其他贵拿属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化。(　　)

对于商业银行来说，一般不采用的担保方式是()。

社会公德最基本的要求是

实践是人的存在方式，是指

下列叙述中，正确的是()。

下列违反了从业人员职业操守中监管规避的准则的有（ ）

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在监督检查中，非现场监管对现场检查起指导作用。()

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，商业银行对符合条件的微型和小型企业债权的风险权重为()。

资产分类监管标准的优点是()，缺点是()。

信贷资产证券化目前主要可以分为()类。

全面风险管理模式阶段的特点有()。

信贷资产证券化的转换具有的作用有()。

与市场风险和信用风险相比，商业银行的操作风险具有的特点为()

在抵押贷款证券化过程中，建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了发行证券。()

现在认为下列哪项最不可能引起溃疡性结肠炎

5岁患儿，自幼青紫，有蹲踞现象，胸片示肺血少。最可能的诊断为

工程质量控制的重要环节是( )，它是直接影响工程质量、工程进度计划、工程造价的关键因素，还直接影响到工程施工安全。

黄金基金是指以黄金或其他贵拿属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化。( )

对于商业银行来说，一般不采用的担保方式是()。

社会公德最基本的要求是

实践是人的存在方式，是指

下列叙述中，正确的是()。

下列违反了从业人员职业操守中监管规避的准则的有（）

工程质量控制的重要环节是(　　)，它是直接影响工程质量、工程进度计划、工程造价的关键因素，还直接影响到工程施工安全。

黄金基金是指以黄金或其他贵拿属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化。(　　)