证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。

admin2022-04-22 11

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TZk2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

法人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全()制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。()

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币()万元。

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是()。

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失()。

期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。()

某工程双代号网络计划见下图，其关键线路有()条。

人民法院审理下列哪些再审案件的时候，应当依法开庭审理?()

乙型脑炎的病理变化主要表现为()(1992年)

A．腺癌B．鳞状细胞癌C．印戒细胞癌D．粘液腺癌E．髓样癌女性的肺癌大多是

乌贼骨不具有的功效是

水利工程施工项目招标中，可以不组织的程序有()。

我国现代舞蹈的创始人吴晓邦创作了蒙占族第一个现代舞()。

泰国三大国宝指的是()。

欲把西湖比西子，___________。(宋.苏轼《饮湖上初晴后雨》)

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

法人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全()制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。()

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币()万元。

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是()。

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失()。

期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。()

某工程双代号网络计划见下图，其关键线路有()条。

人民法院审理下列哪些再审案件的时候，应当依法开庭审理?()

乙型脑炎的病理变化主要表现为()(1992年)

A．腺癌B．鳞状细胞癌C．印戒细胞癌D．粘液腺癌E．髓样癌女性的肺癌大多是

乌贼骨不具有的功效是

水利工程施工项目招标中，可以不组织的程序有()。

我国现代舞蹈的创始人吴晓邦创作了蒙占族第一个现代舞()。

泰国三大国宝指的是()。

欲把西湖比西子，___________。(宋.苏轼《饮湖上初晴后雨》)

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。