证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2022-03-23 30

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

答案A

解析证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

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证券一般从业资格

下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有()。Ⅰ．股指期货Ⅱ．股票期货Ⅲ．股指期权Ⅳ．股票期权

国际债券的计价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金。

降低利率，降低存款储备金率，以促进经济增长。这种手段属于()。

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是()。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

《上市公司重大资产重组管理办法》属于()层级的规定。

“这支铅笔我知道是谁的”是一个

Only(within)thepast200years(scientistshave)found(outwhat)fire(is).

关于血液方面的数据，下列说法错误的是()。

Internetshoppingisanewwayofshopping．Nowadays，youcanshopforjustaboutanythingfromyourarmchair．Allyouneedisa

下面语句中，书写准确无误的一项是()。

在社会主义建设的发展动力问题上，邓小平理论强调，()是社会主义制度的自我完善和发展，是社会主义社会发展的直接动力。

同一测验量表对同一组被试施测两次，所得结果间的相关系数即一致性程度称为()

设随机变量X～U(0，1)，在X＝x(0＜x＜1)下，Y～U(0，x)．求X，Y的联合密度函数；

请读程序：#include＜stdio.h＞#include＜string.j＞main(){chars1="AbCdEf",s2="aB";s1++;s2++;printf("%d\n",strcm

Now,children,it’stimeyou________.

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下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有()。Ⅰ．股指期货Ⅱ．股票期货Ⅲ．股指期权Ⅳ．股票期权

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降低利率，降低存款储备金率，以促进经济增长。这种手段属于()。

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以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是()。

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下面语句中，书写准确无误的一项是()。

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