首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
admin
2022-04-22
28
问题
甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
选项
A、责令改正
B、给予警告
C、单处或者并处3万元以下罚款
D、三年内禁止从事期货业务
答案
A,B,C
解析
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TYr2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。()
期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种,应由董事会投票决定。()
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()
期货交易所会员管理办法的内容应包括()。
期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本不低于()亿元,且()不低于人民币8000万元。
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格()起自动失效。
取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,需重新申请任职资格。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
随机试题
“十八大”强调,建设社会主义核心价值体系的主要措施是推进马克思主义中国化、时代化、大众化,用中国特色社会主义理论体系武装全党、教育人民,深人开展爱国主义、社会主义、集体主义教育,除此以外还要()
习近平总书记在谈到党的建设时强调党员干部要守纪律、讲规矩、要有底线,它体现的哲理包含()
以下说法错误的是()。
按《招标投标法》规定,招标文件自发放之日起,至投标截止时间的期限,最短不得少于()天。
民事诉讼中,可裁定先予执行的案件包括()。
我国作为发展中国家将享受世贸组织各项协定规定的特殊和差别待遇,其中包括()。
以投资者各方的出资额作为计算基础,用以计算投资各方内部收益率、财务净现值等盈利性指标,编制的目的在于反映投资者各方投入资本的盈利能力的现金流量表称为()。
以下针对注册会计师作出职业判断的要求中,不正确的是()。
Fewpeoplewouldeverthinkofbeginninganewjobwhentheyareold,butAnnadiditattheageof76.Shewas【T1】______inapo
Morethanfortythousandreaderstolduswhattheylookedforinclosefriendships,whattheyexpected【C1】______friends,whatt
最新回复
(
0
)