证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

admin2019-01-08 20

问题证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

选项 A、客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况
B、合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况
C、合规性、服务的适当性、客户投诉的情况
D、合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TEP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

下列属于另类投资局限性的是()。Ⅰ．流动性较差，杠杆率偏高Ⅱ．不能够分散风险Ⅲ．估值难度大，难以对资产价值进行准确评估Ⅳ．缺乏监管和信息透明度

根据发行主体的不同，债券可分为()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．可转换债券Ⅲ．金融债券Ⅳ．公司债券

下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是()。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

“旅美派”

主要引起膀胱癌类物质主要引起皮肤癌类物质

扁平脚常见于

单价合同适用的项目有(　　)。

关键个案抽样是指选择那些可以对事情产生决定性影响的个案进行的研究，目的是用这些个案得出的结果逻辑地推论至其他个案。下列属于关键个案抽样的是：

被称为“亚圣”的儒家代表人物是______。

要在报表的每页底部输出信息，应设置的是

Althougheachbabyhasanindividualscheduleofdevelopment,generalpatternsofgrowthhavebeenobserved.Threeperiodsofde

证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

下列属于另类投资局限性的是()。Ⅰ．流动性较差，杠杆率偏高Ⅱ．不能够分散风险Ⅲ．估值难度大，难以对资产价值进行准确评估Ⅳ．缺乏监管和信息透明度

根据发行主体的不同，债券可分为()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．可转换债券Ⅲ．金融债券Ⅳ．公司债券

下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是()。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

“旅美派”

主要引起膀胱癌类物质主要引起皮肤癌类物质

扁平脚常见于

单价合同适用的项目有( )。

关键个案抽样是指选择那些可以对事情产生决定性影响的个案进行的研究，目的是用这些个案得出的结果逻辑地推论至其他个案。下列属于关键个案抽样的是：

被称为“亚圣”的儒家代表人物是______。

要在报表的每页底部输出信息，应设置的是

Althougheachbabyhasanindividualscheduleofdevelopment,generalpatternsofgrowthhavebeenobserved.Threeperiodsofde

单价合同适用的项目有(　　)。