按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 31

问题按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

选项 A、向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征
B、向投资者充分揭示股指期货风险
C、测试投资者的股指期货基础知识
D、审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案A,B,C,D

解析《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

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按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。(　　)

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。(　　)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。(　　)

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(　　)报送相关信息。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

对活髓牙牙体缺损修复治疗的首要原则是

患者，男，23岁。6月23日就诊。近来天气炎热，大量食用冷饮，昨夜通宵在空调低温下休息，早起感发热恶寒，头痛，胸膈满闷，恶心，呕吐1次，腹泻3次，舌苔白腻，脉濡或缓。治疗最佳选方是

男性，78岁，胆囊切除术后第2天，自觉憋气、痰多、发热、腹痛。查：心率100次/分，心电图无特殊发现，白细胞17×109/L。为进一步诊断，应做的检查是

能够作为解偶联剂的物质是

由原发证机关注销《药品经营许可证》的情形不包括

生产经营单位安全规章制度的建设应实现规范化和标准化管理，以确保安全规章制度的严密、完整、有序，这是()的应用。

关于抵押加购房综合险,下列说法中正确的是()。

根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的经理由()决定聘任或者解聘。

一家公司预期损失为10亿元，非预期损失为5亿元，发生概率为3％，非预期损失为10亿元，发生概率为1％。若该企业有风险资本金8亿元，则下列说法正确的有()。

AresearchledbytheUniversityofSydneyhasfoundthatpeopleoftenthinkotherpeoplearestaringatthemevenwhentheyare

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

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期货从业资格

期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。( )

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。( )

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。( )

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。( )

被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。( )

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

对活髓牙牙体缺损修复治疗的首要原则是

患者，男，23岁。6月23日就诊。近来天气炎热，大量食用冷饮，昨夜通宵在空调低温下休息，早起感发热恶寒，头痛，胸膈满闷，恶心，呕吐1次，腹泻3次，舌苔白腻，脉濡或缓。治疗最佳选方是

男性，78岁，胆囊切除术后第2天，自觉憋气、痰多、发热、腹痛。查：心率100次/分，心电图无特殊发现，白细胞17×109/L。为进一步诊断，应做的检查是

能够作为解偶联剂的物质是

由原发证机关注销《药品经营许可证》的情形不包括

生产经营单位安全规章制度的建设应实现规范化和标准化管理，以确保安全规章制度的严密、完整、有序，这是()的应用。

关于抵押加购房综合险,下列说法中正确的是()。

根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的经理由()决定聘任或者解聘。

一家公司预期损失为10亿元，非预期损失为5亿元，发生概率为3％，非预期损失为10亿元，发生概率为1％。若该企业有风险资本金8亿元，则下列说法正确的有()。

AresearchledbytheUniversityofSydneyhasfoundthatpeopleoftenthinkotherpeoplearestaringatthemevenwhentheyare

期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。(　　)

依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。(　　)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。(　　)

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向(　　)报送相关信息。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。