证券投资咨询机构从业人员不得从事(　　)。

admin2009-10-26 27

问题证券投资咨询机构从业人员不得从事(　　)。

选项 A、代理委托人进行证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益
C、与委托人约定分担证券投资损失
D、向委托人提供投资咨询服务

答案A,B,C

解析《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/T5m2FFFM

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列不属于市场间利差互换的操作思路的是()。I．买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券Ⅱ．买入一种收益相对较低的债券，卖出当前持有的债券Ⅲ．只卖出当前持有债券Ⅳ．只买入一种收益相对较高的债券
对于中国证券市场而言，融资融券制度推出的积极影响有()。I．有利于投资者利用衍生工具进行避险和套利，提高市场效率Ⅱ．连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的有效配置Ⅲ．有利于提高监管的有效性
税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的()。
关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商
客户风险特征由()构成。I．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．实际风险承受能力Ⅳ．投资经验
中央银行可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有()。I．利率下降时，股票价格下降Ⅱ．利率下降时，股票价格上升Ⅲ．利率上升时，股票价格下降Ⅳ．利率上升时，股票价格上升
在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于()。
下列属于流动性风险评估方法的有()。I．流动性比率法Ⅱ．久期分析法Ⅲ．缺口分析法Ⅳ．事故树法
下列关于投资咨询业务的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司的自营人员在离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务Ⅱ．证券投资咨询机构可以发布研究报告Ⅲ．证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建
作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括()。Ⅰ．帮助量化“肥尾”风险和重估模型假设Ⅱ．降低商业银行面临的风险水平Ⅲ．提高商业银行对其自身风险特征的理解Ⅳ．评估商业银行在盈利性和资本充足性两方面承受压力

随机试题

人际关系对行政组织的影响。
Sometimeswinterstormsareaccompaniedbystrongwindscreatingblizzard(暴风雪)conditionswithblindingwind-drivensnow,sever
某疟疾患者发热、畏寒、寒战，体温达39℃，这主要是由于
通过土地使用权出让方式取得有限期的土地使用权。应支付()。
在个人商用房贷款合作机构风险的防控措施中，加强对合作项目审查的主要内容包括()。
价格监测的特征是()。
A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D．条件(1)充分，条件(2)也充分E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2
请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。在名称为Form1的窗体上画两个名称分别为Label1、Label2，标题分别为“开始位置”、“选中字符数”的标签；画三个文本框，名称分别为txtlnput、txtBegin
Thefieldofmedicinehasalwaysattracteditsshareofquacksandcharlatans—disrepu-tablewomenandmenwithlittleornome
Acureforcancerisboundoneofthesedays.

最新回复(0)

证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于市场间利差互换的操作思路的是()。I．买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券Ⅱ．买入一种收益相对较低的债券，卖出当前持有的债券Ⅲ．只卖出当前持有债券Ⅳ．只买入一种收益相对较高的债券

税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的()。

关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商

客户风险特征由()构成。I．风险偏好Ⅱ．风险认知度Ⅲ．实际风险承受能力Ⅳ．投资经验

在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于()。

下列属于流动性风险评估方法的有()。I．流动性比率法Ⅱ．久期分析法Ⅲ．缺口分析法Ⅳ．事故树法

人际关系对行政组织的影响。

Sometimeswinterstormsareaccompaniedbystrongwindscreatingblizzard(暴风雪)conditionswithblindingwind-drivensnow,sever

某疟疾患者发热、畏寒、寒战，体温达39℃，这主要是由于

通过土地使用权出让方式取得有限期的土地使用权。应支付()。

在个人商用房贷款合作机构风险的防控措施中，加强对合作项目审查的主要内容包括()。

价格监测的特征是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D．条件(1)充分，条件(2)也充分E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。在名称为Form1的窗体上画两个名称分别为Label1、Label2，标题分别为“开始位置”、“选中字符数”的标签；画三个文本框，名称分别为txtlnput、txtBegin

Thefieldofmedicinehasalwaysattracteditsshareofquacksandcharlatans—disrepu-tablewomenandmenwithlittleornome

Acureforcancerisboundoneofthesedays.

证券投资咨询机构从业人员不得从事(　　)。