对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

admin2013-05-10 20

问题对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

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对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在国际金融市场相互影响和日益动荡的今天，我国政府部门将吸取国。际金融市场动荡的教训，采取降低证券市场风险、加强监管、提高上市公司的素质等积极措施，促进证券市场的稳健发展。()

ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有()个。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。()

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()

关于证券发行市场论述正确的是()。

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?()

公布标准券折算率的积极意义有()。

关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是()。

从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

下面关于政策、程序和规则的说法不正确的是（）

Someyearsagoindustrieshadmorefreedomthantheyhavenow,andtheydidnotneedtobeascarefulastheymusttoday.Theyd

关于风湿热小儿对于预后的估计和治疗的选择，以下哪项具有重要意义

下列说法中，属于通货膨胀对企业财务活动影响的有()。

关于量和单位使用规范的说法，正确的是()。

课程设计

Formanypeopletoday,readingisnolongerrelaxation.Tokeepuptheirworktheymustreadletters,reports,tradepublication

北京胡同不但是北京普通老百姓的生活场所，它更是北京独特的文化名片，代表着北京的草根(grassroots)文化。

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在国际金融市场相互影响和日益动荡的今天，我国政府部门将吸取国。际金融市场动荡的教训，采取降低证券市场风险、加强监管、提高上市公司的素质等积极措施，促进证券市场的稳健发展。()

ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有()个。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。()

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()

关于证券发行市场论述正确的是()。

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?()

公布标准券折算率的积极意义有()。

关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是()。

从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

下面关于政策、程序和规则的说法不正确的是（）

Someyearsagoindustrieshadmorefreedomthantheyhavenow,andtheydidnotneedtobeascarefulastheymusttoday.Theyd

关于风湿热小儿对于预后的估计和治疗的选择，以下哪项具有重要意义

下列说法中，属于通货膨胀对企业财务活动影响的有()。

关于量和单位使用规范的说法，正确的是()。

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北京胡同不但是北京普通老百姓的生活场所，它更是北京独特的文化名片，代表着北京的草根(grassroots)文化。

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。