对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

admin2013-05-10 23

问题对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Swi2FFFM

最新回复(0)

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是()。

某股票的市场价格为100元，而通过认股权证购买的股票的价格为30元，认股权证的内在价值为()。

经证监会批准，证券公司可以从事()。

下列说法错误的是()。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。

根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。()

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。()

连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：()。

发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为()

ThepresidentisoftenawakenedbyanoisycrowdwhichassemblesontheWhiteHouse.

肺内小叶中心结节见于

A．呼B．笑C．歌D．哭E．呻属于“水”的五声是

证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。()

交际情景主要包括三个要素：交际者、交际目的、()。

Haveyoueverwonderedwhatourfutureislike?Practicallyallpeople【B1】adesiretopredicttheirfuture【B2】.Mos

TravelAcrossAfricaForsixhoursweshotthroughthebarren(荒芜的)landscapeoftheKaroodesertinSouthAfrica.Justrock

Musiccanspreadacrosseverywhereand【T1】______thedistancebetweenpeopleofdifferentcountries.AmericanNBAstarKobeBryan

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是()。

某股票的市场价格为100元，而通过认股权证购买的股票的价格为30元，认股权证的内在价值为()。

经证监会批准，证券公司可以从事()。

下列说法错误的是()。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。

根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。()

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。()

连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：()。

发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为()

ThepresidentisoftenawakenedbyanoisycrowdwhichassemblesontheWhiteHouse.

肺内小叶中心结节见于

A．呼B．笑C．歌D．哭E．呻属于“水”的五声是

证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。()

交际情景主要包括三个要素：交际者、交际目的、()。

Haveyoueverwonderedwhatourfutureislike?Practicallyallpeople【B1】______adesiretopredicttheirfuture【B2】______.Mos

TravelAcrossAfricaForsixhoursweshotthroughthebarren(荒芜的)landscapeoftheKaroodesertinSouthAfrica.Justrock

Musiccanspreadacrosseverywhereand【T1】______thedistancebetweenpeopleofdifferentcountries.AmericanNBAstarKobeBryan

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

Haveyoueverwonderedwhatourfutureislike?Practicallyallpeople【B1】adesiretopredicttheirfuture【B2】.Mos