下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。

admin2020-01-15 37

问题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。

选项 A、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

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期货从业资格

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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(　　)承担。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向(　　)提出整改意见。

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是(　　)。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为(　　)办理金融期货结算业务。

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有(　　)。

期货公司确认预计负债应当按照(　　)的规定。

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。(　　)

LiMing’shandwritingisbetterthan____intheclass.

十月革命胜利后，在中国最早宣传马克思主义的是（）。

麻黄中抗炎作用最强的成分是

在判断甲状腺结节良、恶性时，下列哪项错误

代理具有的特征包括(　　)。

下列关于资本成本的说法，不正确的是()。

一般来讲，随着证券资产组合中资产个数的增加，证券资产组合的风险会逐渐降低，如果资产组合中资产的个数足够多，则证券资产组合的风险会全部消除。()

“声音是意义的回响”是哪位英国浪漫主义诗人的名言?()

用户程序中的输入、输出操作实际上是由哪一项完成?

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。( )

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是( )。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。

期货公司确认预计负债应当按照( )的规定。

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。( )

LiMing’shandwritingisbetterthan____intheclass.

十月革命胜利后，在中国最早宣传马克思主义的是（）。

麻黄中抗炎作用最强的成分是

在判断甲状腺结节良、恶性时，下列哪项错误

代理具有的特征包括( )。

下列关于资本成本的说法，不正确的是()。

一般来讲，随着证券资产组合中资产个数的增加，证券资产组合的风险会逐渐降低，如果资产组合中资产的个数足够多，则证券资产组合的风险会全部消除。()

“声音是意义的回响”是哪位英国浪漫主义诗人的名言?()

用户程序中的输入、输出操作实际上是由哪一项完成?

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(　　)承担。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免职。(　　)

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向(　　)提出整改意见。

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是(　　)。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为(　　)办理金融期货结算业务。

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有(　　)。

期货公司确认预计负债应当按照(　　)的规定。

为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。(　　)

代理具有的特征包括(　　)。