首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 [2015年11月真题]

admin2019-03-14 24

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 [2015年11月真题]

选项 A、公司治理和内部控制制度
B、公司风险监管指标管理制度
C、公司员工近亲属持仓报告制度
D、公司客户保证金安全存管制度

答案A，B，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 [2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

Ihadknownforalongtimethatthepeoplearoundmeusedamethodofcommunicationdifferentfrommine?andevenbeforeIknew

体外联合药物敏感试验FIC指数为0.5～1是

咳喘气粗，烦躁，胸满，痰黄或白，黏稠难咯，小便黄，大便干，口渴舌红，苔黄腻，脉滑数。此证诊断为

甲某是某中药厂厂长，组织该厂生产大量假药销售给个体医生，销售额达到16万元。其违法所得均归本单位所有。其中售出的假药在使用中造成一人右手终生残疾的后果。甲某的行为：

建筑行业通常倾向于采用(　　)形式的保函。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。

在进行税则归类时，进口地海关无法解决的税则归类问题，应报()明确。

智力三维结构模型是由美国心理学家()提出来的。

公安机关的()的实质是公安机关代表国家和人民对敌对势力、敌对分子和严重刑事犯罪分子实行政治统治。

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。 [2015年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

Ihadknownforalongtimethatthepeoplearoundmeusedamethodofcommunicationdifferentfrommine?andevenbeforeIknew

体外联合药物敏感试验FIC指数为0.5～1是

咳喘气粗，烦躁，胸满，痰黄或白，黏稠难咯，小便黄，大便干，口渴舌红，苔黄腻，脉滑数。此证诊断为

甲某是某中药厂厂长，组织该厂生产大量假药销售给个体医生，销售额达到16万元。其违法所得均归本单位所有。其中售出的假药在使用中造成一人右手终生残疾的后果。甲某的行为：

建筑行业通常倾向于采用( )形式的保函。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是( )。

在进行税则归类时，进口地海关无法解决的税则归类问题，应报()明确。

智力三维结构模型是由美国心理学家()提出来的。

公安机关的()的实质是公安机关代表国家和人民对敌对势力、敌对分子和严重刑事犯罪分子实行政治统治。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

建筑行业通常倾向于采用(　　)形式的保函。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。