证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

admin2010-11-04 34

问题证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元
C、净资本不低于人民币5亿元
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,B,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。故选ABD。

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证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨幅度是可认购股票市场价格上涨幅度的几倍。(　　)

不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是(　　)。

速动比率的计算公式为(　　)。

上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+2日。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。(　　)

固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。(　　)

关于企业债券在银行间市场上市流通的信息披露，下列说法正确的有(　　)。

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　　)。

关于特殊地域管辖，下列说法正确的是：()

财产所有权包括()。

根据法律关系主体是否特定，可以把法律关系分为()。

2014年1—6月，表中有几个省市糖果产量超过全国总产量的三十分之一?

古文运动

一个进程被唤醒，意味着()。

下列叙述中正确的是

"WeatherandChaoticSystems"Weatherandclimatearecloselyrelated,buttheyarenotquitethesamething.Inanyparticul

TheHistoryofChineseAmericans[A]ChinesehavebeenintheUnitedStatesforalmosttwohundredyears.Infact,theChineseh

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨幅度是可认购股票市场价格上涨幅度的几倍。( )

不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是( )。

速动比率的计算公式为( )。

上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+2日。( )

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。( )

固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。( )

关于企业债券在银行间市场上市流通的信息披露，下列说法正确的有( )。

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

关于特殊地域管辖，下列说法正确的是：()

财产所有权包括()。

根据法律关系主体是否特定，可以把法律关系分为()。

2014年1—6月，表中有几个省市糖果产量超过全国总产量的三十分之一?

古文运动

一个进程被唤醒，意味着()。

下列叙述中正确的是

"WeatherandChaoticSystems"Weatherandclimatearecloselyrelated,buttheyarenotquitethesamething.Inanyparticul

TheHistoryofChineseAmericans[A]ChinesehavebeenintheUnitedStatesforalmosttwohundredyears.Infact,theChineseh

杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨幅度是可认购股票市场价格上涨幅度的几倍。(　　)

不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是(　　)。

速动比率的计算公式为(　　)。

上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+2日。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。(　　)

固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。(　　)

关于企业债券在银行间市场上市流通的信息披露，下列说法正确的有(　　)。

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　　)。