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《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。 I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。 I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种
admin
2019-08-10
26
问题
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。
I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%,其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Sgw2FFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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