证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。 Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ．利用咨询服务与他人合谋操纵

admin2019-05-13 37

问题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ．不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
(1)代理投资人从事证券、期货买卖。
(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。
(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。
(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。
(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/SRP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国务院授权，中国证监会履行的行政管理职能包括()等。Ⅰ．制定上市公司分红政策Ⅱ．监管有信息披露义务股东的证券市场行为Ⅲ．起草证券期货市场的有关法律、法规Ⅳ．负责证券期货市场的统计与信息资源管理

证券市场监管的手段中的经济手段包括()。Ⅰ．利率政策Ⅱ．公开市场业务Ⅲ．信贷政策Ⅳ．税收政策

下列关于证券交易所的描述，错误的是()。Ⅰ．证券交易所本身持有证券Ⅱ．证券交易所进行证券的买卖Ⅲ．证券交易所决定证券交易的价格Ⅳ．证券交易所对交易双方进行监督

中国证监会成立于()。

按信托财产的形态，可将信托划分为()。Ⅰ．资金信托Ⅱ．动产信托Ⅲ．不动产信托Ⅳ．债权信托

根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

对基金管理费，以下说法中，正确的是()。Ⅰ．基金规模越大，管理费率越低Ⅱ．基金规模越大，管理费率越高Ⅲ．基金风险越大，管理费率越高Ⅳ．基金风险越大，管理费率越低

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

出版物物流管理信息系统的数据应用体现在哪些方面?

某患者出现低热和严重咳嗽一周，无肌肉疼痛。X线胸透显示左肺叶弥散性间质性肺炎，白细胞数正常。该病原体敏感的抗生素是

男，60岁。冠心病病史20年，今晨突然晕厥，持续约1分钟。查体：BP120／70mmHg，心率100次／分，心音强弱不等，节律绝对不整，脉搏短绌。该患者最可能的诊断是

以下关于心理应激的说法错误的是

妊娠合并急性病毒性肝炎的处理，下述哪项是错误的

298K时，反应A(g)+B(g)=2C(g)+D(g)的KΘ=2，若A、B、C、D的起始压分别为100kPa、200kPa、33．5kPa、67kPa，则298K时反应()。

对电磁辐射敏感建筑物进行评估，评估后应划分为()。

提出“明了、联想、系统、方法”四段教学法的是()。

Aliquidissimilartoagasbecausehasmoleculesarenotfixedtoeachotherinanyspecificway.

(1)JustwhenTransportforLondon(TfL)thoughtthebikehireschemeprovidedananswertoLondon’scarbonemissionsproblem,th