金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-06-11 33

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，这属于该金融机构的失职。应由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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初级银行业专业人员职业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

通常面向所有客户提供的基础性服务是()。

赠与人的撤销权，自知道或者应当知道撤销原因之日起()年内行使。

保本浮动收益理财计划是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户与银行共同承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益水平的理财计划。()

商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，风险承受能力评估依据应当包括()。

由于存款业务量巨大，故存款合同一一般采用()。

理财规划师建议某一客户以中长期表现稳定的基金作为主要投资工具，这一客户属于()理财价值观。

若投资组合中的两种金融资产在经济繁荣时收益呈同向变动趋势，那么这两种金融资产的协方差()。

获取利润是企业经营的目标,获利能力是衡量企业经营能力的重要指标,衡量获利能力的指标有以下哪几种?()。

下列情况中，符合银行发放个人贷款要求的是()。

借款人经营状况严重恶化时，贷款人享有不安抗辩权。()

固体物质一般随温度升高其溶解度都增大，气体物质随温度升高其溶解度都减小。

一导体圆线圈在均匀磁场中运动，能使其中产生感应电流的情况是()

慢性粒细胞白血病可以采用以下哪些治疗

下列关于休克的叙述，正确的是()

腰椎结核伴右髂窝脓肿，检查时托马斯征(Thomas)阳性，说明

检查粪便原虫包囊，常见的染色方法

公路工程投资的资源包括有形资源和无形资源，以下属于无形资源的是(　　)。

()代表了国际先进银行风险管理的最佳实践。

黄同学在做阅读题的时候，习惯直接带着问题去看材料。这种元认知策略是()。

设为来自总体X～N(μ，σ2)(其中σ2未知)的一个简单随机样本的样本均值，若已知在置信水平1-α下，μ的置信区间长度为2，若在显著性水平a下，对于假设检验问题H0：μ=1，H1：μ≠1，要使得检验结果接受H0，则应有()

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

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初级银行业专业人员职业资格

通常面向所有客户提供的基础性服务是()。

赠与人的撤销权，自知道或者应当知道撤销原因之日起()年内行使。

保本浮动收益理财计划是指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户与银行共同承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益水平的理财计划。()

商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，风险承受能力评估依据应当包括()。

由于存款业务量巨大，故存款合同一一般采用()。

理财规划师建议某一客户以中长期表现稳定的基金作为主要投资工具，这一客户属于()理财价值观。

若投资组合中的两种金融资产在经济繁荣时收益呈同向变动趋势，那么这两种金融资产的协方差()。

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下列情况中，符合银行发放个人贷款要求的是()。

借款人经营状况严重恶化时，贷款人享有不安抗辩权。()

固体物质一般随温度升高其溶解度都增大，气体物质随温度升高其溶解度都减小。

一导体圆线圈在均匀磁场中运动，能使其中产生感应电流的情况是()

慢性粒细胞白血病可以采用以下哪些治疗

下列关于休克的叙述，正确的是()

腰椎结核伴右髂窝脓肿，检查时托马斯征(Thomas)阳性，说明

检查粪便原虫包囊，常见的染色方法

公路工程投资的资源包括有形资源和无形资源，以下属于无形资源的是( )。

()代表了国际先进银行风险管理的最佳实践。

黄同学在做阅读题的时候，习惯直接带着问题去看材料。这种元认知策略是()。

设为来自总体X～N(μ，σ2)(其中σ2未知)的一个简单随机样本的样本均值，若已知在置信水平1-α下，μ的置信区间长度为2，若在显著性水平a下，对于假设检验问题H0：μ=1，H1：μ≠1，要使得检验结果接受H0，则应有()

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